2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模考试题（5）

　　1、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。

　　A、免交流量使用费的相关信息

　　B、申报买卖指令及其他业务指令

　　C、获取证券交易即时行情

　　D、获取实时及盘后交易回报

　　正确答案： A

　　【专家解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

　　2、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。

　　A、B字头和D字头

　　B、B字头和C字头

　　C、A字头和D字头

　　D、A字头和B字头

　　正确答案： A

　　【专家解析】上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。

　　3、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A、基金交易费

　　B、基金销售服务费

　　C、申购费

　　D、基金运作费

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

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　　4、代办股份转让以()确定转让价格。

　　A、连续竞价

　　B、集中竞价

　　C、集合竞价

　　D、市场价格

　　正确答案： C

　　【专家解析】代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。

　　5、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明外汇风险具有()。

　　A、或然性

　　B、不确定性

　　C、相对性

　　D、隐藏性

　　正确答案： A

　　【专家解析】外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

　　6、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

　　A、延迟成交

　　B、择日成交

　　C、无效

　　D、部分无效

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

　　7、深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()或其整数倍。

　　A、0.01元

　　B、0.001元

　　C、0.05元

　　D、0.005元

　　正确答案： B

　　【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.001元或其整数倍。

　　8、金融市场以()为交易对象。

　　A、实物资产

　　B、货币资产

　　C、金融资产

　　D、无形资产

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融市场以货币资金和其他金融资产为交易对象。

　　9、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。

　　A、赤字国债

　　B、特别债券

　　C、国家建设债券

　　D、重点建设债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。

　　10、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案： D

　　【专家解析】所谓宏观经济风险的潜在性，指的是宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。

　　11、在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

　　A、国家发改委

　　B、行业管理部门

　　C、省发展改革部门

　　D、计划单列市发展改革部门

　　正确答案： B

　　【专家解析】在企业债券发行的具体申报上，采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报;国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报;地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。

　　12、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　13、让投资者充分理解()，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

　　A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

　　B、产品的收益性

　　C、股市的波动性

　　D、以上都不对

　　正确答案： A

　　【专家解析】让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

　　14、所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

　　A、有限责任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正确答案： D

　　【专家解析】为非上市公司提供的股份转让服务业务。

　　15、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正确答案： C

　　【专家解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　16、()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　17、地方政府一般债券由()发行，遵循公开、公平、公正的原则。

　　A、中国证监会

　　B、财政部

　　C、地方政府

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　【专家解析】《地方政府一般债券发行管理暂行办法》规定，一般债券由各地按照市场化原则自发自还,遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府。

　　18、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A、证券管理业务

　　B、证券研究业务

　　C、证券法律业务

　　D、证券交易业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　19、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正确答案： B

　　【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　20、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。

　　A、人民币5000万元

　　B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币10亿元

　　正确答案： C

　　【专家解析】经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。