31. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。
A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延
B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准
C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半
D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告
32. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值
B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
33. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
A挪用客户交易结算资金
B为客户提供咨询服务
C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识
D侵占客户国债兑付金
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我们为您及时送达2018年证券从业资格报名培训等信息。 34. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括( )。
A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核
B按规定缴存交易结算资金
C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交
D接受交易结果并履行交割清算义务
35. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。
A一次成交两次结算
B两次结算包括初始结算和到期结算
C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D到期结算采用逐笔方式交收
36. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A密码
B账户
C证券
D资金
37. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )。
AA股
B基金
C国债现券
D可转换债券
38. 关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是( )。
A目前我国B股实行T+0回转交易制度
B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易
C债券不能进行回转交易
D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
39. 债券质押式回购交易涉及( )。
A两个交易主体
B一个交易主体
C两次交易契约行为 D一次交易契约行为
40. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。
A接受证券交易所提供的相关服务
B对证券交易所事务的表决权
C向证券交易所提出相关建议
D参加会员大会
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