2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析四_第2页

　　21. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( B )。

　　A.证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员

　　B.证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告

　　C.证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查

　　D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

　　22. 以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，( B )是正确的。

　　A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

　　B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

　　C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

　　23. 开放式基金场内申购由( D )负责校验。

　　A.证券交易所

　　B.基金管理人

　　C.证券公司

　　D.中国结算公司

　　24. 上海证券交易所规定，申购新股时最高不得超过( A )股

　　A.99999000

　　B.999999500

　　C.999999900

　　D.99999900

　　25. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( B )后方可转换为公司股票。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　26. 按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是( B )。

　　A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

　　B.发布关于推荐股份转让公司的分析报告

　　C.开立非上市股份有限公司股份转让账户

　　D.受托办理股份转让公司股份确权事宜

　　27. 上海证券交易所按上市公司的配送公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( A )自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户。

　　A.无偿送股比例

　　B.有偿送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.约定送股比例

　　28. 进行股东大会网络投票时，公司应为流通股股东提供不少于( B )个交易日的网络投票时间。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　29. 上海证券账户当日开户，( B )即可用于交易。

　　A.当日

　　B.次一交易日

　　C.第二个工作日

　　D.第二天

　　30. 对于公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日( C )。

　　A.9：30～11：30、13：00～15：00

　　B.9：15～11：30、13：00～15：00

　　C.9：15～1l：30、13：00～15：30

　　D.9：30～1l：30、13：30～15：00

　　31. 证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( D )。

　　A.自营业务的交易收益具有自主性

　　B.自营业务的交易风险具有自主性

　　C.自营业务交易的税费具有自主性

　　D.自营业务具有选择交易价格的自主性

　　32. 《证券法规定》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受的最严厉处罚是( D )。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.没收非法所得

　　D.撤销相关业务许可

　　33. 柜台自营买卖是指证券公司在( D )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　A.银行柜台

　　B.证券交易所

　　C.证券交易系统

　　D.其营业柜台

　　34. 证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损失的风险属于( D )。

　　A.合规风险

　　B.市场风险

　　C.管理风险

　　D.经营风险

　　35. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( B )编制库存证券报表。

　　A.按天

　　B.按月

　　C.按季

　　D.每半年

　　36. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( D )个月内启动推广工作，并在( D )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

　　A.6;10

　　B.3;60

　　C.3;30

　　D.6;60

　　37. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( A )进行复核。

　　A.托管机构

　　B.证券公司自己

　　C.推广机构

　　D.结算托管部门

　　38. 证券公司、托管机构应当至少每( A )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.15

　　39. 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( B )元。

　　A.5000万

　　B.2亿

　　C.5亿

　　D.10亿

　　40. 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( A )。

　　A.按照《人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务

　　B.直接没收该资产

　　C.追究其刑事责任

　　D.对其进行罚款