2019年证券从业资格考试法律法规考前精选试题（八）_第2页

　　11. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　A.公司章程

　　B.由注册会计师提供的验资报告

　　C.中国证监会统一印制的申请表

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　考 点：证券、期货投资咨询业务的管理规定;

　　正确答案：D

　　文字解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构提交的文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。故本题选D选项。

　　12. X公司的法定代表人为孙某，2015年4月1日法定代表人变为吴某，则A公司应当办理的是( )。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

　　考 点：公司设立登记的要求;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《公司法》第七条的规定：依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。故本题选B选项。

　　13. ( )是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　A.证券直销

　　B.证券承销

　　C.证券包销

　　D.证券代销

　　考 点：证券承销业务的概念与种类;

　　正确答案：D

　　文字解析：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。故本题选D选项。

　　14. 有限公司设董事会，其成员为( )人。

　　A.3—13

　　B.3—10

　　C.5—10

　　D.5—19

　　考 点：股份有限公司的组织机构;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《公司法》第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。故本题选A选项。

　　15. 指定商业银行违反规定动用客户的交易结算资金，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上60万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　考 点：证券公司相关法律责任;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十七条规定：指定商业银行违反规定动用客户的交易结算资金，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故本题选C选项。

　　16. 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　考 点：欺诈发行股票、债券犯罪;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《刑法》第一百六十条的规定：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。故本题选A选项。

　　17. 下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购人不得进行股份转让

　　B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　考 点：上市公司收购的方式;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《证券法》第九十四条的规定：采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让，故A选项错误;B、C、D选项均正确。故本题选A选项。

　　18. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

　　B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

　　D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

　　考 点：融资融券业务的管理;

　　正确答案：B

　　文字解析：A选项错误：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离;B选项正确：在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行;C选项错误：证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内;D选项错误：证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故本题选B选项。

　　19. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　考 点：证券经纪业务营销人员执业资格管理规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条的规定：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。故本题选B选项。

　　20. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

　　B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

　　C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

　　考 点：从业人员监督管理的相关规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：A选项错误：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令;B选项正确：中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理;C选项错误：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记;D选项错误：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故本题选B选项。

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