2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前冲刺卷（五）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分)

　　51、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注册资本

　　Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ.公司对外担保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议.以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　52、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》第13条的规定.公司公开发行新股.应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力.财务状况良好;⑧最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院证券监督管理机构核准。

　　53、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立。可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　54、集合资产管理合同由(　　)签署。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.资产托管机构

　　Ⅲ.单个客户

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户双方签署。

　　55、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括(　　)。

　　Ⅰ.独立建账Ⅱ.独立核算Ⅲ.分账管理Ⅳ.设立总账

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立.对不同客户的资产独立建账、独立核算、分账管理。

　　56、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有(　　)。

　　Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金

　　Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《刑法》第185条的规定.商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运FH客户资金或者其他委托、信托的财产.情节严重的，对单位判处罚金.并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处3年以下有期徒刑或者拘役.并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　57、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有(　　)。

　　Ⅰ.拥有表决权20%的股东

　　Ⅱ.设立监事会的监事

　　Ⅲ.2/3的董事

　　Ⅳ .1/3的董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议

　　58、下列选项中，属于股东权利的有(　　)。

　　Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录

　　Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

　　59、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有(　　)。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告.并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　60、融资融券业务管理的基本原则包括(　　)。

　　Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：融资融券业务管理的基本原则有：①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。

　　61、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

　　Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

　　62、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人子公司的总经理Ⅳ.承销的证券公司相关人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第74条的规定.证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　63、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第202条的规定.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券.或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　64、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

　　Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

　　Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。

　　65、下列各项中，受到公司章程约束的有(　　)。

　　Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

　　66、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有(　　)。

　　Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

　　Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

　　Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

　　Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：对于融资融券业务的重要环节.如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批.并强制留痕。故选项Ⅱ错误。

　　67、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　68、公开发行公司债券，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件.并报国务院证券监督管理机构核准。

　　69、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有(　　)。

　　Ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

　　Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

　　Ⅲ.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

　　Ⅳ.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项Ⅳ说法不正确。选项I、Ⅱ、Ⅲ内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。

　　70、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

　　Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

　　Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。