2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题十二_第2页

　　11.甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是( )。

　　A.甲企业由 6 名合伙人设立

　　B.甲企业有 5 名普通合伙人

　　C.甲企业的有限合伙人以劳务出资

　　D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

　　【答案】C

　　12.一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是( )。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有规定的除外

　　B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

　　C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前两个月通知其他合伙人

　　【答案】D

　　13.甲有限合伙企业成立于 20X1 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20X2 年 3 月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。20X3 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是( )。

　　A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

　　B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

　　C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

　　D.丙公司作为家公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

　　【答案】B

　　14.下列关于期货交易结算的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行

　　Ⅱ.期货交易所实行当日无负债结算制度

　　Ⅲ.期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户

　　Ⅳ.期货交易所实行当月无负债结算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　15.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除( )情形外，严禁挪作他用。

　　Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

　　Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　Ⅲ.期货公司自营

　　Ⅳ.期货公司提取风险准备金

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　16.任何单位或者个人不得有如下( )行为。 Ⅰ.编造、传播有关期货交易的虚假信息

　　Ⅱ.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

　　Ⅲ.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　Ⅳ.买卖期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　17.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

　　Ⅱ.对品种的上市进行监督管理

　　Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　18.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员

　　Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事

　　Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门负责人

　　Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　19.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A.10% B.20% C.30% D.45%

　　【答案】C

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