2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题五

　　1 下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

　　A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任

　　B. 合伙企业具有独立的法人主体资格

　　C. 合伙企业的财产属于合伙人共有

　　D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

　　正确答案：C

　　2 下列不属于股份有限公司特征的是()。

　　A. 必须设定董事会

　　B. 财务状况必须公开

　　C. 既可以发行设立，又可以募集设立

　　D. 可以通过发行股票筹集资本

　　正确答案：B

　　3 股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

　　A. 职工代表大会

　　B. 股东大会

　　C. 董事会

　　D. 监事会

　　正确答案：B

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　　4 下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。

　　A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外

　　B. 可以不设普通合伙人

　　C. 不能设置多个普通合伙人

　　D. 合伙人人数没有限制

　　正确答案：A

　　5 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

　　A. 一家

　　B. 四家

　　C. 两家

　　D. 三家

　　正确答案：C

　　6 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

　　A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

　　B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

　　C. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

　　D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节

　　正确答案：C

　　7 取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　正确答案：A

　　8 股份有限公司的股份采取()的形式。

　　A. 债券

　　B. 股票

　　C. 基金

　　D. 票据

　　正确答案：B

　　9 证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券业协会

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证监会派出机构

　　正确答案：

　　C

　　10 参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 1

　　正确答案：C

　　11 下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是()。

　　A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

　　B. 证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

　　C. 只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

　　D. 证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

　　正确答案：B

　　12 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

　　A. 董事会

　　B. 总经理办公会

　　C. 股东大会红

　　D. 监事会

　　正确答案：A

　　13 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。

　　A. 责令整改

　　B. 追究刑事责任

　　C. 出具警示函

　　D. 监管谈话

　　正确答案：B

　　14 下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是()。

　　A. 有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

　　B. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

　　C. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

　　D. 有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

　　正确答案：C

　　15 根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。

　　A. 以合伙企业名义取得的收益

　　B. 依法处置合伙人的其他财产

　　C. 合伙人的出资

　　D. 依法处置合伙企业不动产取得的收益

　　正确答案：B