2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题六_第2页

　　16 根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

　　A. 证券投资顾问

　　B. 保荐代表人

　　C. 研究助理

　　D. 分析师

　　正确答案：C

　　17 非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

　　A. 机构投资者

　　B. 中小投资者

　　C. 合格投资者

　　D. 专业投资者

　　正确答案：C

　　18 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

　　A. 每年

　　B. 每半年

　　C. 每季度

　　D. 每月

　　正确答案：A

　　19 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

　　A. 集中竞价

　　B. 拍卖竞价

　　C. 做市

　　D. 标购竞价

　　正确答案：A

　　20 根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

　　A. 清算组

　　B. 股东会和股东大会

　　C. 人民法院

　　D. 董事会

　　正确答案：A

　　21.下列有关公司的说法,错误的是( )

　　A.公司以营利为目的

　　B.公司以其全部资产对外承担民事责任

　　C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

　　D.公司股东对公司承担无限连带责任

　　正确答案 D

　　22.下列说法中,错误的是( )。

　　A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

　　C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

　　正确答案 D

　　23.按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。

　　A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

　　B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

　　D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

　　正确答案 B

　　24.下列说法中,错误的是( )。

　　A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

　　C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

　　正确答案 C

　　25.按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )

　　A.双边法律关系与多边法律关系

　　B.确认性法律关系与创设性法律关系

　　C.第一性法律关系与第二性法律关系

　　D.纵向法律关系与横向法律关系

　　正确答案 B

　　26.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。

　　A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

　　B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

　　C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

　　D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

　　正确答案 B

　　27.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )

　　A.营销

　　B.客户账户存管

　　C.客户资金存管

　　D.合规资格审查

　　正确答案 D

　　28.下列说法中正确的是( )。

　　A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

　　C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

　　D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

　　正确答案 B

　　29.上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经( )通过。

　　A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上

　　B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上

　　C.全体股东所持表决权的 1/2 以上

　　D.全体股东所持表决权的 12 以上

　　正确答案 B

　　30.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。

　　A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

　　B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

　　C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

　　D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

　　正确答案 C