2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题一_第3页

　　18. 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　考 点：期货公司;

　　正确答案：C

　　文字解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。故本题选C选项。

　　19. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循( )的原则。

　　A.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

　　B.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

　　C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

　　D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

　　考 点：证券经纪人的执业行为规范;

　　正确答案：C

　　文字解析：《证券经纪人执业规定》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：(1) 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。(2) 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。(3) 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。(4) 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免，应以客户利益优先。故本题选C选项。

　　20. 证券经纪中委托合同的标的物是( )。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　考 点：证券经纪业务概念、分类及要素;

　　正确答案：D

　　文字解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。故本题选D选项。

　　21. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续( )日以上单独或者合计持有公司( )以上股份的股东可以自行召集和主持。

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　考 点：股份有限公司的组织机构;

　　正确答案：C

　　文字解析：董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。故本题选C选项。

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