2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题一_第2页

　　9.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经( )通过。

　　A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

　　B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

　　C.全体股东所持表决权的1/2以上

　　D.全体股东所持表决权的1/2以上

　　答案：B

　　考点：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　10.下列对法的概念的描述，正确的是( )。

　　①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

　　②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

　　③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

　　④法以保障和约束为内容

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　答案：A

　　考点：考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

　　11.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。

　　①法律关系的目标

　　②法律关系的客体

　　③法律关系的内容

　　④法律关系的主体

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　答案：B

　　考点：考查法律关系的构成要素。法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。

　　12.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，不属于双边法律关系的是( )。

　　①民事借贷中的债权、债务法律关系

　　②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系

　　③股份有限公司各股东之间的法律关系

　　④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　答案：C

　　考点：本题考查法律关系的分类。双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

　　13. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　考 点：欺诈发行股票、债券犯罪;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故本题选B选项。

　　14. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.3年

　　考 点：证券投资咨询人员从业资格管理规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条的规定：取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。故本题选B选项。

　　15. 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　考 点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的工作规程;

　　正确答案：C

　　文字解析：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。故本题选C选项。

　　16. 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　考 点：建立健全客户管理与客户服务制度;

　　正确答案：C

　　文字解析：证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。故本题选C选项。

　　17. 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　考 点：公募基金;

　　正确答案：C

　　文字解析：封闭式基金的存续期通常在5年以上，目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。故本题选C选项。