2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（六）_第3页

　　D.王某督促该证券公司进行专项检查

　　23.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

　　A.合规部门对王某负责

　　B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

　　C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

　　D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人

　　24.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

　　A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

　　B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

　　C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

　　D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

　　25.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。

　　A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

　　B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

　　C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助

　　D.该证券公司分配股利或者增资的计划

　　26.证券公司管理敏感信息的基本原则是()，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　27.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　28.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是()。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

　　29.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。

　　A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分

　　B.分类评价每季度进行一次

　　C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日

　　D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

　　30.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()。

　　A.实际盈利低于预测盈利的 10%以上

　　B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符

　　C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

　　D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更

　　31.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应()。

　　A.继续为客户办理业务

　　B.中止为客户办理业务

　　C.采取临时冻结账户

　　D.不予理睬

　　32.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()。

　　A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

　　B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

　　C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 10 年

　　D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

　　33.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.4 年