2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（六）_第2页

　　B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　11.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向()负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

　　A.董事会;监事会

　　B.董事会;股东会

　　C.股东会;股东会

　　D.董事会;董事会

　　12.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　13.以下()属于某证券公司的高级管理人员。

　　①合规负责人李某

　　②副总经理王某

　　③独立董事孙某

　　④财务负责人周某

　　⑤董事会秘书陈某

　　⑥执行委员会成员钱某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　14.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是()。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　15.以下()是证券公司与客户关系的基本原则。

　　①保守客户秘密

　　②履行法定信息披露义务

　　③完善客户沟通、投诉处理机制

　　④不得挪用、侵占客户资金

　　⑤不得开展业务竞争

　　⑥履行公司财务报告披露义务

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　16.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。

　　A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

　　B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

　　C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

　　D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　17.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　18.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

　　A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

　　B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

　　C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

　　D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

　　19.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　A.股东会;高级管理人员

　　B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

　　C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　20.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报()。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

　　21.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的()。

　　A.王某是下属单位负责人

　　B.王某直接向监事会负责

　　C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

　　D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

　　22.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某发现该证券公司 2018 年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是()。

　　A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

　　B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

　　C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告