2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题七_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　51. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括()

　　I.对未来投资收益的测算

　　II.推广机构简介

　　III.投资范围

　　IV.合同变更的事由、程序

　　A.III、IV

　　B. I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　52. 公募基金和私募基金的不同点主要反映在( ) 方面。

　　I.基金的发行对象不同

　　II.基金的投资者人数要求不同

　　III.基金信息披露程度不同

　　IV.接受的监管要求不同

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C. II、III

　　D. I、II、III IV

　　53.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供的服务有( ) 。

　　I,间接为期货交易提供担保

　　II代客户保管交易密码

　　III为期货交易提供融资

　　IV,提供期货行情信息

　　A, II、IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C,I、II、III

　　D, I III IV

　　54. 证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，证监会及其派出机构应当依法费令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

　　I,制度不健全

　　II,净资本不符合规定

　　III其他风险控制指标不符合规定

　　IV.违规从事定向资产管理业务

　　A.II、III IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D. I、II

　　III IV

　　55.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( ) 。

　　I.公司治理健全， 内部控制有效

　　II最近1年各项风险控制指标持续符合规定

　　III.已建立完善的客户投诉处理机制

　　IV,客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　A. II、III、IV

　　B, I、III、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III

　　56. 证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在()。

　　I.服务性

　　II.专业性

　　III.持续性

　　IV.适用性

　　A. I、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II

　　D.II、III、IV

　　57. 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有( )。

　　I,依法合规

　　II,诚实守信

　　III集中管理

　　IV.公平维护客户利益

　　A.I、II、III

　　B. II、III IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　58.证券投资咨询执业人员在预测证外品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。

　　I.在自己所知情的范围内本机构与所评价的证券是否有利害关系。

　　II.在自己所知情的范围内本人与所评价的证券是否有利害关系

　　III.在自己所知情的范围内财产上的利害关系人与所评价的证券是否有利害关系

　　IV.不以自己己所知情的范围为限，本机构与所评价的证券是否有利害关系

　　A. I、III

　　B. I、II

　　C. I、II、III

　　D.II、III、IV

　　59. 证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

　　I.自营账户开户

　　II.自营账户使用登记

　　III.自营账户销户

　　IV.自营业务所需资金的调度

　　A.I、II、III IV

　　B.I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　60.为鼓励中长期投资，合格境外投资者业务对于符合办法规定的( ) 等长期资金管理机构，予以优先考虑。

　　I.养老基金

　　II.保险基金

　　III.共同基金

　　IV.慈善基金

　　A. I、II、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　61.下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有()。

　　I.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

　　II.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作

　　III.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同， 并设专门部门负责资产管理业务

　　IV.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III

　　62.定向资产管理业务中客户可以授权( ) 查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。

　　I.证券公司

　　II.证券交易所

　　III资产托管机构

　　IV.第三方存管机构

　　A.I、III、IV

　　B.I、II

　　C. I、III

　　D. II、III

　　63. 证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施包括( ) 。

　　I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

　　II.责令处分有关责任人员并报告结果

　　III.贵令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　IV.对证券公司进行临时接管并进行全面核查

　　A.II、III

　　B.I、II

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　64.证券公司自营业务的内部制度应重点防范( ) 等风险。

　　I.变相自营

　　II.规模失控

　　III.内幕交易

　　IV.决策失误

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. II、III IV

　　65.关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征，下列表述正确的是( ) 。

　　I.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度

　　II.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会

　　计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为

　　III.本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪

　　IV.本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业

　　A.I、III、IV

　　B. II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D. I、II、IV

　　66.我国《证券法》禁止的行为包括( )

　　I.内幕交易

　　II.操纵市场

　　III.欺诈客户

　　IV.借钱炒股

　　A.I、II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　67.关于证券公司经纪人，下列说法正确的有()。

　　I.证券经纪人应当具有证券从业资格

　　II.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　III.证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　IV.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　68. 监事会对( )履职情况进行监督。

　　I.研究人员

　　II.公司员工

　　III.高级管理人员

　　IV.公司董事

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C. II、III

　　D. II、IV

　　69.证券公司可以( )推广集合资产管理计划。

　　I.自行

　　II.委托其他证券公司

　　III.委托商业银行

　　IV.委托中国证监会认可的其他机构

　　A.I、II、III

　　B. I、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　70. 在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出( ) 等风险提示。

　　I.不保证基金一定盈利

　　II. 不保证最低收益

　　III.可预计一定区间的盈利

　　IV.基金过往业绩不预示未来表现

　　A.III、IV

　　B.I、II、III

　　C. II、IV

　　D. I、II、IV