2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题四_第3页

　　④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　122.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。

　　①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

　　②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

　　④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　123.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。

　　①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见

　　②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

　　③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或某几只基金

　　④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　124.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )

　　①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

　　②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

　　③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

　　④募集材料应该揭露投资风险

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　125.下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。

　　①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

　　②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

　　③不得公开宣传

　　④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

　　①④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　126.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期。

　　A.12 小时

　　B.24 小时

　　C.2 天

　　D.3 天

　　127.按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。

　　①采取抽奖的方式销售基金

　　②以低于成本的销售费用销售基金

　　③未按规定公告擅_变更基金的发售日期

　　④采取送保险的方式销售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　128.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货交易行情信息

　　C.提供期货交易设施

　　D.代理期货公司收取期货保证金

　　129.基于期货经纪合同的责任由( )对客户承担。

　　A.期货公司

　　B.证券公司

　　C.期货公司和证券公司

　　D.证券公司代理期货公司

　　130.签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。

　　A.期货公司和证券公司

　　B.期货公司和客户

　　C.证券公司和客户

　　D.期货公司和证监会派出机构

　　131.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以( )进行投资。

　　A.自有资金

　　B.保证金

　　C.佣金

　　D.流动资金

　　132.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。

　　①另类子公司可以下设子公司

　　②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　③另类子公司可以从事投资以外的业务

　　④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　133.下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。

　　A.另类子公司可以融资

　　B.另类子公司不得对外担保

　　C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.另类子公司不得从事投资以外的业

　　134.下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。

　　A.下设机构

　　B.为他人从事场外配资

　　C.投资非上市公司股权

　　D.从事实体业务

　　135.下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是( )。

　　A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

　　136.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。