2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题四_第2页

　　D.①②③

　　109.以下哪项不是在全国股份转让系统_请挂牌的公司需要满足的条件( )。

　　A.业务明确

　　B.必须盈利

　　C.产权清晰

　　D.公司治理健全

　　110.下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是( )

　　A.取消对主办券商业务资格的事前审批

　　B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露

　　C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

　　D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监

　　111.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。

　　A.事前监督

　　B.事前审查

　　C.事后监督

　　D.事后审查

　　112.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。

　　①推荐业务

　　②经纪业务

　　③做市业务

　　④全国股份转让系统公司规定的其他业务

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　113.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的管理要求的说法中，有误的是( )。

　　A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训

　　B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益

　　C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司

　　D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

　　114.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于( )私募产品。

　　①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

　　②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品

　　③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品

　　④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　115.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　①协议

　　②拍卖竞价

　　③标购竞价

　　④集中竞价

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　116.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。

　　A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

　　B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

　　C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

　　D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

　　117.证券公司柜台市场产品账户代码由( )为字符组成，前( )位为机构代码，由报价系统自动分配;后( )位由阿拉伯数字和英文字母。组成。

　　A.12;2;10

　　B.12;3;9

　　C.12;4;8

　　D.12;5;7

　　118.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是( )。

　　A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

　　B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

　　C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

　　D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡

　　账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

　　119.证券公司进行柜台交易，应当报( )备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.全国股份转让系统

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　120.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由证券公司利用特定账户代收

　　C.可以由证券公司随意代收

　　D.与委托人现场交易

　　121.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是( )。

　　①证券公司对金融产品承担担保责任

　　②因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　③因金融产品设计产生的责任由委托人承担