2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规考前密训题（三）_第3页

　　19.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　答案： B

　　解析：根据《人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　20.《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

　　答案： A

　　解析：题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　21.国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A.中国人民银行

　　B.地方人民政府

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院保险监督管理机构

　　答案： B

　　解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　22.在下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　答案： C

　　解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　23.《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　答案： C

　　解析：《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A.B.D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　24.证券公司的设立应当经(　　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.省级地方人民政府

　　答案： C

　　解析：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　25.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案： A

　　解析：《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的.证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　26.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.风险控制

　　C.管理

　　D.信息查询

　　答案： C

　　解析：《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　27.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　答案： B

　　解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。