2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（九）_第3页

　　3.【答案】D

　　【解析】本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项 D 错误。

　　4.【答案】D

　　【解析】本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项 A 错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项 B 错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项 C 错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式。选项 D正确。

　　5.【答案】A

　　【解析】本题考查中期报告的报送。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和 证券交易所报送中期报告，并予公告。

　　6.【答案】B

　　【解析】考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项 B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

　　7.【答案】B

　　【解析】考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

　　8.【答案】A

　　【解析】考查证券投资顾问业务关键环节的规范要求。

　　9.【答案】C

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

　　10.【答案】D

　　【解析】财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。 A 选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C 选项应该加盖财务顾问单位公章。

　　11.【答案】B

　　【解析】考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取 12 至

　　36 个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　12.【答案】A

　　【解析】考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分 5%以下的罚款。

　　13.【答案】B

　　【解析】考查证券自营业务的含义及投资范围。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。

　　14.【答案】D

　　【解析】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　15.【答案】C

　　【解析】向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　16.【答案】D

　　【解析】考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

　　17.【答案】C

　　【解析】基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　18.【答案】D

　　【解析】参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

　　19.【答案】D

　　【解析】证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度。遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。

　　20.【答案】A

　　【解析】符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

　　21.【答案】D

　　【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育。保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。 3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。 4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。

　　22.【答案】A

　　【解析】证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。