2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（九）_第2页

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　13.下列说法，错误的是()。

　　A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

　　B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

　　C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

　　D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务规格

　　14诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

　　①准确

　　②真实

　　A.①②

　　B.①③④

　　③公正

　　④规范

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　15.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。

　　①战略投资者的名称

　　②认购数量

　　A.①②

　　B.①③④

　　③市盈率

　　④持有期限

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　16.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( ).

　　①身份证

　　②学历证书

　　③中国证监会同意印制的申请表

　　④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　17.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

　　①姓名

　　②从业资质证明

　　A.①②

　　B.①③④

　　③年龄

　　④所在营业网点

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　18.参与转融通业务应当遵循的原则有( )。

　　①平等

　　②自愿

　　A.①②

　　B.①③④

　　③公平

　　④诚实信用

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　19.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循( ) 原 则 ，并做好风险控制工作。

　　①公开

　　②平等

　　A.①②

　　B.①③④

　　20。符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。

　　③自愿

　　④诚实信用

　　C.①②④

　　D.②③④

　　①具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　③技术系统准备就绪

　　④具有财务顾问业务资格

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　21.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。

　　①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　②建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　③建立健全客户账户管理制度

　　④建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.①②③

　　B.①③④

　　22.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

　　①银行存款

　　③购买中央银行债券

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　②购买国债

　　④购买中央级金融机构发行的金融债券

　　C.①②④

　　D.①②③

　　23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

　　①诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　③行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　④行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.①②③④

　　B.①③

　　24.基金销售机构应当建立完善的( )。

　　①基金份额持有人账户

　　③基金份额持有人资金的存取程序

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②

　　D.①②③

　　②资金账户管理制度

　　④授权审批制度

　　C.①②④

　　D.①②③

　　25.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。

　　①抵押融资

　　②资金拆借

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　26.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。

　　①已被机构聘用

　　②最近 3 年未受过刑事处罚

　　③对外担保

　　④可能承担无限责任的投资

　　C.①②④

　　D.①②③

　　③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　④品行端正，具有良好的职业道德

　　A.①②③

　　B.①③④

　　1.【答案】A

　　【解析】本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项 A 错误。

　　2.【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第三十三条规定，执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书，并在三年内不受理其执业证书申请，已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。