2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（八）_第4页

　　23.【答案】D

　　【解析】第②项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认。第③项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。

　　24.【答案】B

　　【解析】设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件： 1)其生产经营符合国家产业政策。 2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币 3 000 万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的 25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的 10% ;公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的 10%。 6)发起人在近 3 年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

　　25.【答案】B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、 责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

　　26.【答案】B

　　【解析】证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、 传播虚假信息和证券欺诈。

　　27.【答案】A

　　【解析】《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　28.【答案】D

　　【解析】证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

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