2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（八）_第3页

　　①信用风险

　　②购买人风险

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　③市场风险

　　④流动性风险

　　C.①②④

　　D.①③④

　　1.【答案】C

　　【解析】本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询挂历暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

　　2.【答案】A

　　【解析】本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项 A错误。

　　3.【答案】C

　　【解析】本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

　　4.【答案】C

　　【解析】本题考查设立股份有限公司应当具备的条件。设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所; 2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(4)发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过;(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有公司住所。选项 C 错误。

　　5.【答案】C

　　【解析】本题考查上市公司的特别规定。上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。

　　6.【答案】D

　　【解析】考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。

　　7.【答案】C

　　【解析】本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。

　　8.【答案】B

　　【解析】考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行

　　创新业务的报备(报批)程序。

　　9.【答案】D

　　【解析】考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　10.【答案】D

　　【解析】考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%,且不得少于 5 人。

　　11.【答案】C

　　【解析】考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。B 类 BB 级及以上 公司的评价计分应当高于 100分。

　　12.【答案】C

　　【解析】按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

　　13.【答案】C

　　【解析】保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。

　　14.【答案】B

　　【解析】保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

　　15.【答案】D

　　【解析】合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

　　16.【答案】B

　　【解析】企业债券发行的一般规定，企业债券可以抵押、转让和继承。

　　17.【答案】A

　　【解析】考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。

　　18.【答案】D

　　【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

　　19.【答案】B

　　【解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　20.【答案】D

　　【解析】诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

　　21.【答案】A

　　【解析】直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　22.【答案】A

　　【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。