证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题(五)_第3页

来源:考试网  [2019年6月20日]  【

  答案:A

  解题思路:证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括:

  (1)申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

  (2)证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

  (3)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

  (4)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制

  (5)已按规定建立健全介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度。

  (6)具有满足业务需要的技术系统

  (7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  本题考查重点:教材第三章第七节:证券公司开展中间介绍业务的有关规定

  第 20 题:有限责任公司的股东权利有( )。

  I.参与重大决策

  II.参与日常经营

  III.选举管理人

  IV.查阅和复制公司章程

  A:I、II、III

  B:I、II、III、IV

  C:I、III、IV

  D:II、III、IV

  答案:C

  解题思路:有限责任公司的股东权利有参与重大决策,选举管理人、查阅和复制公司章程。

  本题考查重点:教材第一章第二节:有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权

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责编:jianghongying

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