证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题(五)_第2页

来源:考试网  [2019年6月20日]  【

  Ⅰ 股东大会

  Ⅱ 董事会

  Ⅲ 实际控制人

  Ⅳ 投资决策机构

  A:Ⅰ、Ⅳ

  B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C:Ⅱ、Ⅲ

  D:Ⅱ、Ⅳ

  答案:D

  解题思路:通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

  本题考查重点:教材第三章第五节:证券公司风险监控体系的一般规定

  第 12 题:属于操纵证券期货市场的行为包括( )。

  Ⅰ 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

  Ⅱ 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

  Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。

  A:Ⅰ、Ⅱ

  B:Ⅲ、Ⅳ

  C:Ⅰ、Ⅱ、IV

  D:Ⅱ、Ⅳ

  答案:C

  解题思路:《人民共和国证券法》规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

  本题考查重点:教材第一章第三节:操纵证券市场行为

  第 13 题:证券交易实行( )。

  Ⅰ 公平原则

  Ⅱ 公开原则

  Ⅲ 及时原则

  Ⅳ 公正原则

  A:Ⅰ、Ⅱ

  B:Ⅰ、Ⅲ

  C:Ⅲ、Ⅳ

  D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:D

  解题思路:证券发行和交易的“三公”原则:公开、公平、公正原则。

  本题考查重点:教材第一章第三节:证券发行和交易的“三公”原则

  第 14 题:证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户( ) Ⅰ 财产和收入状况

  Ⅱ 投资经验

  Ⅲ 金融知识

  Ⅳ 投资目标

  A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C:Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

  D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解题思路:证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

  本题考查重点:教材第二章第二节:代销金融产品的行为规范

  第 15 题:《公司法》《证券公司监督管理条例》属于()。

  I.法律

  II.行政法规

  III.部门规章

  IV.自律管理规则

  A:I、II

  B:II、III

  C:I、IV

  D:II、IV

  答案:A

  解题思路:《公司法》属于国家法律,《证券公司监督管理条例》属于国务院制定的行政法规。

  本题考查重点:教材第一章第一节:证券市场各层级的主要法规

  第 16 题:以下属于金融期货的有()

  I.外汇期货

  II.利率期货

  III.股指期货

  IV.股票期货

  A:II、III、IV

  B:I、IV

  C:I、II、III

  D:I、II、III、IV

  答案:C

  解题思路:金融期货的主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货。

  本题考查重点:教材第一章第五节:期货的概念、特征及其种类

  第 17 题:信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有( )。

  Ⅰ.责令改正

  Ⅱ.监管谈话

  Ⅲ.出具警示函

  Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

  A:Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

  B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C:Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解题思路:信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有:责令改正,监管谈话,出具警示函,将其违法违规情况记入诚信档案并公布。

  本题考查重点:教材第一章第六节:证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

  第 18 题:公司为( )提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。

  Ⅰ.其他企业投资者

  Ⅱ.公司股东

  Ⅲ.其他个人投资者

  Ⅳ.实际控制人

  A:Ⅰ、Ⅱ

  B:Ⅲ、Ⅳ

  C:Ⅰ、Ⅳ

  D:Ⅱ、Ⅳ

  答案:D

  解题思路:公司为公司股东或实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。

  本题考查重点:教材第一章第一节:公司对外投资和担保的规定

  第 19 题:证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。

  Ⅰ.证券公司只能被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

  Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

  Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营

  Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

  A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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责编:jianghongying

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