2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第8页

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　99.下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　Ⅳ.指定交易撤销后，7 日后方可重新申办指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　100.关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案与解析

　　1.【答案】C

　　【解析】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事(A 选项)和高级管理人员、控股股东(B 选项)和实际控制人的主要负责人(D 选项)进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　2.【答案】D

　　【解析】子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。因此，当子公司以自己的名义对外签订合同时，责任由子公司独立承担。

　　3.【答案】B

　　【解析】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定，B 选项符合题意。

　　4.【答案】B

　　【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年，B 选项符合题意。

　　5.【答案】A

　　【解析】证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式，A 选项符合题意。

　　6.【答案】B

　　【解析】证券研究报告可使用的信息来源包括： 1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息，A 选项正确;(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息，C 选项正确;(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息; 4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外; 5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息，D 选项正确;(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;(7)其他合法合规信息来源。综上所述，A、C、D 选项属于证券研究报告可使用的信息来源。B 选项不属于证券研究报告可使用的信息来源，符合题意。

　　7.【答案】D

　　【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为： 1)假借他人名义或者个人名义进行自营业务，Ⅳ项符合; 2)违反规定委托他人代为买卖证券，Ⅲ项符合; 3)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券; 4)将自营账户借给他人使用，Ⅱ项符合; 5)将自营业务与经纪业务混合操作，Ⅰ项符合; 6)法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　8.【答案】B

　　【解析】证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　9.【答案】D

　　【解析】证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责： 1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，Ⅰ项符合; 2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控，Ⅱ项符合; 3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险，Ⅲ项符合; 4)中国证监会确定的其他职责，Ⅳ项符合;综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　10.【答案】A

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括：转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。Ⅳ项，转融通资金交收账户属于证券金融公司开展转融通业务的专用资金账户(并非专用证券账户)。

　　11.【答案】C

　　【解析】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务，C 选项符合题意。