2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第3页

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　33.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　34.签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。

　　Ⅰ.期货公司

　　Ⅱ.客户

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.证监会派出机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　35.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。

　　A.3 个月

　　B.半年

　　C.2 个月

　　D.1 个月

　　36.下列不属于农产品期货的是( )。

　　A.大豆

　　B.小麦

　　C.白糖菜籽油

　　D.原油

　　37.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　38.下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

　　Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

　　Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

　　Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　39.下列说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

　　Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备( )条件。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

　　Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

　　Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　Ⅳ.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　41.( )情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　A.专业投资者申请转化普通投资者

　　B.向普通投资者销售高风险产品或服务

　　C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

　　D.向普通投资者履行信息告知义务

　　42.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　8

　　C.12

　　D.1

　　43.基金托管人由依法设立的( )或者其他金融机构担任。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.商业银行

　　D.基金管理公司

　　44.基金公司不得通过( )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

　　Ⅰ.报刊

　　Ⅱ.基金管理公司网站

　　Ⅲ.电视

　　Ⅳ.广播

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　45.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　46.我国《公司法》规定，发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　47.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是( )。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限责任公司变更为股份有限公司

　　D.公司董事变更

　　48.股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

　　A.董事会

　　B.董事长

　　C.总经理

　　D.董事秘书

　　49.A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议

　　Ⅱ.必须经股东大会决议

　　Ⅲ.A 股东自行办理担保事项

　　Ⅳ.由董事会作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　50.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起()日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

　　A.10;6 个月

　　B.10;60 日

　　C.5;6 个月

　　D.5：60 日

　　51.甲是 A 有限责任公司的股东之一。股东会通过决议连续五年不向股东分配利润，而 A 公司该五年连续盈利，并符合分配利润条件。甲对该项决议投了反对票，以下说法正确的有( )。