2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（十一）_第2页

　　『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　【例题·单选题】证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　【例题·单选题】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　【例题·单选题】从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于(　)人民币。

　　A.3000万元　　B.5000万元

　　C.1亿元　　　 D.2亿元

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

　　【例题·多选题】证券自营业务的范围一般包括(　)。

　　A.一般上市证券的自营买卖

　　B.一般非上市证券的买卖

　　C.兼并收购中的自营买卖

　　D.证券承销业务中的自营买卖

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的范围。证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　【例题·单选题】证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(　)。

　　A.5%　　　B.30%

　　C.100%　　D.500%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　【例题·单选题】自营业务的最高决策机构是(　)。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.投资决策机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　【例题·多选题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有(　)。

　　A.发行人的中层管理人员

　　B.持有公司5%以上股份的股东

　　C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查内幕信息的内容。发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人，中层管理人员不是，A的说法有误。

　　【例题·单选题】以下属于操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.委托其他证券公司代为买卖证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查操纵市场行为。A属于其他禁止行为，B属于依法可以开展的行为，D属于内幕交易行为。

　　【例题·单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　　B.10

　　C.20　　 D.30

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　【例题·多选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有(　)。

　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

　　C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的法律责任。C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。

　　【例题·多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有(　)。

　　A.较严格的信息披露

　　B.客户资产必须进行托管

　　C.证券公司与客户是“一对一”的

　　D.投资范围有限定性和非限定性之分

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查资产管理业务的内容。C选项是为单一客户办理定向资产管理业务的特点。

　　【例题·多选题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括(　)。

　　A.守法合规

　　B.集中管理

　　C.风险控制

　　D.资格管理

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查资产管理业务的原则。资产管理业务的基本原则：(1)守法合规。(2)公平公正。(3)资格管理。(4)约定运作。(5)集中管理。(6)风险控制。