2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（十一）

　　【例题·单选题】中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行(　)管理。

　　A.资格许可

　　B.监督管理

　　C.自律管理

　　D.注册管理

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查财务顾问业务。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行资格许可管理。

　　【例题·多选题】证券公司从事财务顾问业务的条件包括(　)。

　　A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　B.建立健全的尽职调查制度

　　C.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　D.财务顾问主办人不少于5人

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查财务顾问业务。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

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　　【例题·单选题】上市公司收购人公告要约收购报告书摘要后(　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　【例题·单选题】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　【例题·单选题】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查财务顾问的监管和法律责任。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　【例题·单选题】下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是(　)。

　　A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《关于证券公司信息公示有关事项的通知》是证券公司信息披露方面的法律。

　　【例题·单选题】保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　)家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

　　【例题·单选题】保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　【例题·单选题】保荐机构应当指定(　)名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　【例题·单选题】承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(　)年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』C