【例题·单选题】在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至( )个交易日。
A.10 B.20 C.30 D.40
『正确答案』C
『答案解析』本题考查期货监督管理。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。
【例题·多选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应该对其( )。
A.责令改正
B.没收业务收入
C.暂停或者撤销相关业务许可
D.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查期货相关法律责任的规定。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
【例题·单选题】关于证券公司依法履行诚信义务的说法,错误的是( )。
A.证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录
B.证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C.证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票
D.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司依法履行诚信的义务。证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。
【例题·单选题】证券公司对客户负有( ),不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A.忠诚义务
B.诚信义务
C.保证客户盈利的义务
D.保护客户财产不受侵害义务
『正确答案』B
『答案解析』本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
【例题·单选题】证券公司对客户负有( ),不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A.忠诚义务
B.诚信义务
C.保证客户盈利的义务
D.保护客户财产不受侵害义务
『正确答案』B
『答案解析』本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
【例题·多选题】有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的40%,或者或有负债达到净资产的40%
C.不能清偿到期债务
D.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
【例题·单选题】证券公司变更公司章程中的重要条款,不包括( )。
A.证券公司的名称、住所
B.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序
D.证券公司的会计制度、会计报表
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
【例题·多选题】国务院证券监督管理机构应当对下列( )申请进行审查,并在规定期限内,作出批准或者不予批准的书面决定。
A.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月
B.对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月
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