证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题(七)_第5页

来源:考试网  [2019年6月12日]  【

  【例题·单选题】非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  A.100   B.200   C.300   D.400

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  【例题·单选题】违反基金法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处( )罚款。

  A.所募资金金额3%以上10%以下

  B.所募资金金额3%以上5%以下

  C.所募资金金额1%以上10%以下

  D.所募资金金额1%以上5%以下

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

  【例题·单选题】以下不属于能源化工期货的是( )。

  A.原油   B.汽油   C.乙醇   D.钢材

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查期货的种类。能源化工期货,包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。

  【例题·多选题】期货的特征包括( )。

  A.合约标准化   B.场内集中竞价交易

  C.保证金交易   D.双向交易

  『正确答案』ABCD

  『答案解析』本题考查期货的特征。期货的特征包括:合约标准化、场内集中竞价交易、保证金交易、双向交易、对冲了结、当日无负债结算。

  【例题·多选题】期货交易所的职责主要有( )。

  A.提供交易的场所、设施和服务

  B.帮助会员单位进行买卖操作

  C.制定并实施期货市场制度与交易规则

  D.组织并监督期货交易,监控市场风险

  『正确答案』ACD

  『答案解析』本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有:提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易,监控市场风险;发布市场信息。

  【例题·多选题】期货交易所会员的基本权利主要有( )。

  A.参加会员大会,行使表决权

  B.按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会

  C.参加会员大会,行使申诉权

  D.参与交易所的日常管理工作

  『正确答案』ABC

  『答案解析』本题考查期货交易所会员的基本权利。基本权利包括:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易,使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会等。

  【例题·单选题】下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是( )。

  A.注册资本最低限额为人民币5000万元

  B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

  D.有合格的经营场所和业务设施

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司,应当符合《人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  【例题·单选题】下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是( )。

  A.期货公司不得为其股东提供融资

  B.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

  C.期货公司可以为其实际控制人提供融资

  D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

  【例题·多选题】交割仓库由期货交易所指定,期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列( )行为。

  A.出具虚假仓单

  B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

  C.泄露与期货交易有关的商业秘密

  D.违反国家有关规定参与期货交易

  『正确答案』ABCD

  『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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责编:jianghongying

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