证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题(6)_第2页

来源:考试网  [2019年6月6日]  【

  21、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份( )以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

  A、5%

  B、10%

  C、15%

  D、20%

  22、申请股票上市交易,向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近( )的财务会计报告。

  A、一年

  B、三年

  C、五年

  D、八年

  23、公司申请公司债券上市交易,公司债券的期限为( )。

  A、半年以上

  B、一年以上

  C、三年以上

  D、五年以上

  24、下列关于内幕信息的说法,错误的是( )。

  A、公司股权结构的重大变化

  B、公司债务担保的重大变更

  C、公司分配股利或者增资的计划

  D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

  25、收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。

  A、10;30

  B、30;60

  C、15;30

  D、60;90

  26、发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以( )的罚款。

  A、10~20万

  B、20~30万

  C、30~60万

  D、50~80万

  27、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  A、3~10万

  B、20~30万

  C、30~60万

  D、50~80万

  28、保管与基金有关的重大合同及有关凭证的是( )。

  A、基金发起人

  B、基金投资人

  C、基金管理人

  D、基金托管人

  29、设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币( ),且必须为实缴货币资本。

  A、3000万元

  B、5000万元

  C、1亿元

  D、3亿元

  30、法律规定,基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并( );有违法所得的,没收违法所得。

  A、处以5万元以上30万元以下罚款

  B、处以5万元以上50万元以下罚款

  C、处以10万元以上30万元以下罚款

  D、处以10万元以上50万元以下罚款

  31、下列不属于利率期货的是( )。

  A、3个月期欧洲美元期货

  B、香港恒生指数期货

  C、3个月期欧洲银行间欧元利率期货

  D、长期国债期货

  32、下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是( )。

  A、注册资本最低限额为人民币5000万元

  B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

  C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

  D、有合格的经营场所和业务设施

  33、下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是( )。

  A、期货公司不得为其股东提供融资

  B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

  C、期货公司可以为其实际控制人提供融资

  D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

  34、期货交易的结算,由( )统一组织进行。

  A、证券交易所

  B、期货交易所

  C、证监会

  D、期货业协会

  35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A、3

  B、5

  C、7

  D、10

  36、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

  A、1~3

  B、1~5

  C、3~5

  D、5~10

  37、关于证券公司依法履行诚信义务的说法,错误的是( )。

  A、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录

  B、证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

  C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票

  D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损

  38、证券公司变更公司章程中的重要条款,不包括( )。

  A、证券公司的名称、住所

  B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

  C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

  D、证券公司的会计制度、会计报表

  39、国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日。

  A、10

  B、15

  C、30

  D、45

  40、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  A、3

  B、5

  C、7

  D、9

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责编:jianghongying

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