2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（5）_第4页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　1.下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有()。

　　Ⅰ.金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定

　　Ⅱ.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

　　Ⅲ.发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　Ⅳ.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上述说法均正确。

　　2.下列各项中，属于证券交易所监管的有()。

　　I.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

　　II.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案

　　III. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20 年

　　IV.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】证券交易所的监管 ：

　　(1)证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。

　　(2)证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理。

　　(3)证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。

　　III 项错误：属于中国证监会的监管。

　　3.证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。

　　Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》

　　Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

　　Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》

　　Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证

　　4.产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级()。

　　I.存在本金损失的可能性

　　II.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

　　III.自律组织认定的高风险产品或者服务

　　IV.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

　　(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;

　　(2)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;

　　(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;

　　(4)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

　　(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;

　　(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;

　　(7)其他有可能构成投资风险的因素。

　　5.目前，我国证券公司的营销渠道包括()。

　　I.证券公司内部营销人员进行直接营销

　　II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动

　　III.独立财务顾问

　　IV.银行人员直接销售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

　　6.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。

　　Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的

　　Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

　　(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

　　(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

　　(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

　　(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。

　　(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

　　7.在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，()。

　　Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务

　　Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告

　　Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格

　　Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：

　　(1)申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格。 (Ⅲ正确)(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务。 (Ⅰ正确)

　　(3)当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告。 (Ⅱ正确)

　　(4)中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。 (Ⅳ正确)

　　8.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法()。

　　I.继承

　　II.交易

　　III.转让

　　IV.出质

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。

　　9.证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有( )。

　　I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

　　II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

　　III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

　　IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：

　　(1)证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。

　　(2)证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。

　　(3)证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家

　　或两家以上的机构执业。

　　(4)证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。(IV 项错误)

　　10.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。

　　I.责令改正

　　II.监管谈话

　　III.出具警示函

　　IV.责令处分有关人员

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　11.私募基金子公司不得存在下列()行为。

　　Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外

　　Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提

　　Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构

　　Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司不得存在下列行为：

　　(1)以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的;(Ⅳ正确)

　　(2)从事或变相从事实体业务，财务投资的除外; (Ⅰ正确)

　　(3)在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构; (Ⅲ正确)

　　(4)以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提; (Ⅱ正确)

　　(5)中国证监会和协会禁止的其他行为。

　　12.证券公司的高级管理人员包括()。

　　I.总经理

　　II.副总经理

　　III.财务负责人

　　IV.董事会秘书

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

　　13.从事私募基金业务，应当遵循()原则。

　　Ⅰ.自愿公平原则

　　Ⅱ.诚实信用原则

　　Ⅲ.维护投资者合法权益

　　Ⅳ.不得损害国家利益和社会公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　14.证券投资顾问不得从事的活动包括()。

　　I.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　II.向他人泄露客户的投资决策计划信息

　　III.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　IV.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券投资顾问不得从事下列活动：

　　(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;

　　(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;

　　(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;

　　(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;

　　(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　15.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，有其他情形的，不得担任独立财务顾问。下列符合这一情形的有()

　　Ⅰ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服

　　Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

　　(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;

　　(3)最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为

　　上市公司提供融资服务;

　　(4) 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;

　　(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;

　　(6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系;

　　(7)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。