2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（4）_第4页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　1.()应当建立融资融券信息共享机制。

　　Ⅰ.证券登记结算机构

　　Ⅱ.证券业协会

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券金融公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。

　　2.根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列()部分或全部业务的证券公司。

　　Ⅰ.推荐业务

　　Ⅱ.经纪业务

　　Ⅲ.做市业务

　　Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确，根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：

　　(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;

　　(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

　　(3)做市业务;

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

　　3.下列行为中，应由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的情形有()。

　　Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的

　　Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

　　(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

　　(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

　　(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

　　(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。

　　(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。Ⅲ项错误：未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。

　　4.证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。

　　Ⅰ.交易结算结果查询方式

　　Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

　　Ⅲ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

　　(1)受托从事的介绍业务范围; (Ⅲ正确)

　　(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片; (Ⅳ正确)

　　(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;

　　(4)客户开户和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正确)

　　(5)交易结算结果查询方式; (Ⅰ正确)

　　(6)中国证监会规定的其他信息。

　　5.经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括()。

　　I.财务状况

　　II.投资知识

　　III.投资经验

　　IV.投资目标

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：

　　(1)财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等;

　　(2)投资知识，包括金融相关学历情况、工作经验以及相关资格证书等;

　　(3)投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资实践等;

　　(4)投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益率等;

　　(5)风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等;

　　(6)其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。

　　6.关于另类投资业务的总体要求 ，说法正确的是()。

　　Ⅰ.另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

　　Ⅱ.审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构

　　Ⅲ.建立完善有效的内控机制

　　Ⅳ.合规与风险管理全覆盖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】另类投资业务的总体要求 ：

　　1. 审慎设立另类子公司 ：证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。

　　2. 另类投资业务的基本原则 ：另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

　　3. 建立完善有效的内控机制 ：证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责

　　任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。4. 合规与风险管理全覆盖 ：证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。

　　7.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构

　　及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取()等监督管理措施。

　　I.责令改正

　　II.监管谈话

　　III.出具警示函

　　IV.责令参加培训

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确： 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

　　8.质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下()情形。

　　Ⅰ.质押券中的债券到期

　　Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：

　　(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;

　　(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;

　　(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(5)质押券中的债券到期的。

　　9.全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.风险承受

　　Ⅳ.专业知识

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

　　10.证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取()等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.责令公开说明

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令定期报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。

　　11.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。

　　Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的

　　Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

　　(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

　　(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

　　(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

　　(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。

　　(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

　　12.证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括()。

　　Ⅰ.投资者适当性管理

　　Ⅱ.登记结算

　　Ⅲ.风险及合规管理

　　Ⅳ.柜台市场业务总体情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应于每月结束后 5 个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

　　13.质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下()情形。

　　Ⅰ.质押券中的债券到期

　　Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：

　　(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;

　　(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;

　　(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(5)质押券中的债券到期的。

　　14.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当守的基本原则有()。

　　Ⅰ.守法合规

　　Ⅱ.忠实客户利益

　　Ⅲ.客观公正

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有：1.守法合规;2.诚实信用;3.忠实客户利益。

　　15.按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为()。

　　I.确认性法律关系

　　II.创设性法律关系

　　III.第一性法律关系

　　IV.第二性法律关系

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

　　16.证券资产管理业务关于委托资产的规定，下列说法正确的有( )。

　　I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。

　　II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。

　　III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

　　IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

　　17.私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露()，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。

　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬

　　Ⅱ.基金投资

　　Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息

　　Ⅳ.可能存在的利益冲突情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。

　　18.在发生()情形时，证券公司应当进行专项检查。

　　I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

　　II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

　　III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

　　IV.监管部门或自律组织要求的

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。

　　19.全国股份转让系统主要为()发展服务。

　　Ⅰ.创新型中小微企业

　　Ⅱ.成熟型中小微企业

　　Ⅲ.成长型中小微企业

　　Ⅳ.创业型中小微企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

　　20.主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。

　　Ⅰ.申请书

　　Ⅱ.申请从事的业务及业务实施方案

　　Ⅲ.全国股份转让系统公司要求的其他文件

　　Ⅳ.《经营证券业务许可证》(副本)复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交：

　　(1)申请书;

　　(2)《经营证券业务许可证》(副本)复印件;

　　(3)申请从事的业务及业务实施方案，包括：部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等;

　　(4)全国股份转让系统公司要求的其他文件。