2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（3）_第3页

　　C.履行清算交割义务

　　D.按规定报告参与证券交易的目的

　　答案：C

　　解析：证券证券买卖中委托人即投资人,履行清算交割由受托人完成。

　　26、基金管理公司的督察长由()聘任

　　A.基金经营所在地证监局

　　B.中国证监会

　　C.基金管理公司董事会

　　D.基金管理公司总经理

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,同时全面落实负责监察稽核部门的监察稽核和风险控制工作。

　　27、客户参与证券公司资产管理业务,()

　　A.客户应独立承担投资风险

　　B.客户可以按合同约定取得最低收益

　　C.客户可以与证券公司约定取得最低收益

　　D.客户可以按合同约定获得本金保障

　　答案：A

　　解析：证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。

　　28、根据《公司法》,()清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。

　　A.股东会或股东大会

　　B.清算组

　　C.财政部

　　D.董事会

　　答案：B

　　解析：清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东会、股东大会或者人民法院确认。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　1、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅱ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

　　Ⅳ.交易结算结果查询方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。

　　2、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

　　3、股东有权查阅、复制的内容是(　　)。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.股东会会谈记录

　　Ⅲ.董事会会议决议

　　Ⅳ.财会会计报表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《人民共和国公司法》第三十三条内容。

　　4、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(　　)。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.投资风险报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　8、另类投资基金的投资对象包括(　)。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

　　9、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

　　Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

　　Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券