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2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题(2)

来源:考试网  [2019年6月5日]  【

  证券市场基本法律法规真题汇编(2)

  1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

  A期货交易所

  B中国人民银行

  C中国期货业协会

  D中国证监会

  答案:A

  2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

  A百分之三十

  B百分之五十

  C百分之四十

  D百分之六十

  答案:C

  3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

  A上市公司董事会秘书

  B财务负责人

  C副经理

  D高级法律顾问

  答案:D

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  4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

  A发行数额在500万元以上的

  B发行数额在300万元以上的

  C发行数额在100万元以上的

  D发行数额在200万元以上的

  答案:A

  5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

  A5

  B8

  C7

  D6

  答案:A

  6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

  A20%

  B25%

  C10%

  D15%

  答案:C

  7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

  A3个月

  B9个月

  C12个月

  D6个月

  答案:D

  8、发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

  A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符

  D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更

  正确答案:B

  9、证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。

  A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  B.做市商交易方式

  C.集中竞价交易方式

  D.公开的集中交易方式

  正确答案:A

  10、甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。

  A.分立后,原甲公司的债务由集团公司继承

  B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人

  C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

  D.甲公司分立应当取得债权人同意

  正确答案:C

  11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管,( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

  A.管理人与托管人

  B.委托人与管理人

  C.委托人与托管人

  D.委托人与经纪人

  正确答案:A

  12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

  A.5 亿元

  B.1 亿元

  C.5000 万元

  D.2 亿元

  正确答案:B

  13、股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化导致的投资风险由()自行负责。

  A.证券交易所

  B.投资者

  C.证券公司

  D.发行者

  正确答案:B

  14、下列各项中,证券公司的股东可以用()出资

  A.特许经营权

  B.货币

  C.信用

  D.劳务

  正确答案:B

  15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

  A. 20%

  B. 25%

  C. 10%

  D. 15%

  正确答案:C

  16、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名

  A. 5

  B. 8

  C. 7

  D. 6

  正确答案:A

  17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

  A. 发行数额在 500 万元以上的

  B. 发行数额在 300 万元以上的

  C. 发行数额在 100 万元以上的

  D. 发行数额在 200 万元以上的

  正确答案:A

  18、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()

  A. 百分之三十

  B. 百分之五十

  C. 百分之四十

  D. 百分之六十

  正确答案:C

  19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

  A. 上市公司董事会秘书

  B. 财务负责人

  C. 副经理

  D. 高级法律顾问

  正确答案:D

  20、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

  A. 期货交易所

  B. 中国人民银行

  C. 中国期货业协会

  D. 中国证监会

  正确答案:A

  21、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票

  A. 3 个月

  B. 9 个月

  C. 12 个月

  D. 6 个月

  正确答案:D

  22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()。

  A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

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责编:jianghongying

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