2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题（10）_第6页

　　(91) 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。

　　A: 责令改正

　　B: 给予警告

　　C: 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　D: 撤销任职资格或者证券从业资格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

　　(92)中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。

　　A: 公开

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 平等

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　(93)

　　根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正

　　A: 弄虚作假

　　B: 徇私舞弊

　　C: 故意刁难有关当事人

　　D: 不按规定履行报告义务

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　(94) 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

　　A: 将自营业务与代理业务混合操作

　　B: 以自营账户为他人买卖证券

　　C: 委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D: 以他人名义为自己买卖证券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

　　(95) 商品期货中的主要品种可以分为( )。

　　A: 农产品期货

　　B: 金属期货

　　C: 能源期货

　　D: 外汇期货

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　(96) 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

　　A: 行为的合规性

　　B: 服务的效率性

　　C: 客户投诉情况

　　D: 服务的适当性

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　(97) 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有( )。

　　A: 申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B:申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　C: 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　D: 申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　(98) 隐匿或者故意销毁依法应保存的( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A: 会计凭证

　　B: 财务报表

　　C: 会计账薄

　　D: 财务会计报表

　　答案:A,C,D

　　解析: 参考《人民共和国刑法》第一百六十二条规定。

　　(99)

　　有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

　　A: 指定商业银行

　　B: 证券登记结算机构

　　C: 资产托管机构

　　D: 证券交易所

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　(100) 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。

　　A: 充当证券买卖的媒介

　　B: 提供咨询服务

　　C: 直接买卖证券

　　D: 擅自改变委托人的意愿

　　答案:A,B

　　解析:

　　证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介。(2)提供咨询服务。

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