证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证法律法规专项练习题(8)_第2页

考试网   [2019年2月28日]  【

  21、参加证券从业资格考试的人员,应当年满()。

  A、15周岁

  B、20周岁

  C、16周岁

  D、18周岁

  正确答案: D

  【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

  22、诚信信息查询记录的保存年限为,自该记录生成之日起()。

  A、1年

  B、3年

  C、5年

  D、7年

  正确答案: C

  【专家解析】查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

  23、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

  A、1家

  B、3家

  C、5家

  D、10家

  正确答案: A

  【专家解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条规定,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。

  24、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  A、10个工作日

  B、10日

  C、15个工作日

  D、15日

  正确答案: B

  【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  25、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。

  A、中国证监会

  B、中国证券业协会

  C、证监会在各地的派出机构

  D、证券公司

  正确答案: A

  【专家解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  26、根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存()。

  A、8年

  B、3年

  C、10年

  D、5年

  正确答案: D

  【专家解析】《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定:查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

  27、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是()。

  A、已取得证券从业资格

  B、具备良好的诚信记录及职业操守

  C、具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  D、最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

  正确答案: D

  【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

  28、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中,甲负主要责任,乙负次要责任。对于乙,可以()。

  A、比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

  B、从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

  C、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

  D、从轻或者减轻采取市场禁入措施

  正确答案: A

  【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第八条的规定,共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  29、取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A、最近2年受过刑事处罚

  B、存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

  C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D、已被机构聘用

  正确答案: D

  【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  30、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

  A、十五

  B、五

  C、十

  D、三十

  正确答案: C

  【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  31、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()。

  A、被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

  B、构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施

  C、涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

  D、采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

  正确答案: A

  【专家解析】B项,构成犯罪的,可以采取终身市场禁入措施;C项,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关、人民检察院,并可同时采取证券市场禁入措施;D项,中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

  32、证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是()。

  A、应当向中国证监会申请

  B、应当通过所在机构向中国证监会申请

  C、应当直接向中国证券业协会申请

  D、应当通过所在机构向中国证券业协会申请

  正确答案: D

  【专家解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条的规定,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册,接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。

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责编:jianghongying

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