2018年证券从业资格考试基本法律法规高频考题二_第2页

　　11题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货 投资咨询从业资格的专职人员。

　　A： 1

　　B： 3

　　C： 5

　　D： 10

　　答案：C

　　解题思路：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨 询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、

　　期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节:证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　12题：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证 券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A：证券公司

　　B:证券交易所

　　C:中国证监会

　　D:中国证券业协会

　　答案：C

　　解题思路：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证 券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规 定

　　13题：下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户 承诺或者保证投资收益

　　III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人 泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A： I 、 II、 III

　　B： II 、 III、 IV

　　C： I 、 IV

　　D： I、 II、 III 、 IV

　　答案：A

　　解题思路：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个 人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定

　　14题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

　　A:证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B:应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C：不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D：证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要 求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　答案：B

　　解题思路：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定之一是不得宣传过往荐股业绩、产 品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客 户招揽内容。故B项说法错误。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定

　　15题：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。

　　A： 5 B： 10

　　C： 15 D： 20

　　答案：A

　　解题思路：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形

　　16题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系， 约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A：包销

　　B：代销

　　C：经销

　　D:传销

　　答案：B

　　解题思路：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系， 约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发 行失败后的处理措施。

　　本题考查的重点：教材的第三章第四节：证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　17题：以下属于证券公司可投资对象的是()。

　　I. 权证

　　II. 国际开发机构人民币债券

　　III. 开放式基金

　　IV. 证券公司理财产品

　　A： II 、 III B： I、 II、 IV

　　C： I、 III 、 IV D： I 、 II 、 III、 IV

　　答案：D

　　解题思路：常识题，考察证券公司的投资范围。

　　本题考查的重点：教材的第三章第五节：证券公司自营业务投资范围的规定

　　18题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过 ()。

　　A： 1： 5

　　B： 5： 1

　　C： 1： 10

　　D： 10： 1

　　答案：D

　　解题思路：证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10: 1，证券兼营机构从事证券业 务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10: 1。

　　本题考查的重点：教材的第三章第五节：证券自营业务持仓规模的要求

　　19题：以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

　　I. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　II. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　III. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　IV. 以个人名义进行证券自营业务

　　A： I 、 II、 III B： I、 II 、 IV

　　C： II、 III、 IV

　　D： I、III 、 IV

　　答案：B

　　解题思路：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为;在自己 实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为;假借他人名义或以个人名义 进行自营业务属于其他禁止的行为。

　　本题考查的重点：教材的第三章第五节：证券自营业务的禁止性行为

　　20题：经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

　　A：为单一客户办理定向资产管理业务

　　B：为多个客户办理集合资产管理业务

　　C：为多个客户办理定向资产管理业务

　　D：为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　答案：C

　　解题思路：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户 办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的 专项资产管理业务。

　　本题考查的重点：教材的第三章第六节：证券公司客户资产管理业务类型及基本要求