证券从业证券市场基本法律法规章节试题：基金法

　　第四节 基金法大纲内容

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;了解公募基金运作的方式;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。

　　熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。

　　基金法章节试题

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.担任非公开募集基金的( )，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。[2016年10月真题]

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额登记机构

　　D.基金销售机构

　　答案：A

　　【解析】《证券投资基金法》对非公开募集基金管理人的登记有如下规定：①担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况;②未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。

　　2.基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人( )。[2017年2月真题]

　　A.可以将基金财产归人其清算财产

　　B.不得将基金财产混入其清算财产

　　C.可以直接处置基金财产用于偿还其债务

　　D.可以将基金财产转让于债权人

　　答案：B

　　【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　3.关于非公开募集基金的说法，正确的是( )。[2016年6月真题]

　　A.非公开募集基金可以买卖股指期货

　　B.非公开募集基金可以买卖基金份额

　　C.非公开募集基金可以买卖股权

　　D.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

　　答案：B

　　【解析】根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　4.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是( )。[2016年3月真题]

　　A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

　　D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

　　答案：A

　　【解析】根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.基金托管人应当履行的职责包括( )。[2016年10月真题]

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅲ.定期召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】Ⅲ项属于基金管理人的职责。

　　2.基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是( )。[2016年6月真题]

　　Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销

　　Ⅱ.不得抵销

　　Ⅲ.可以直接抵销

　　Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　3.基金托管人应当对基金的( )出具意见。[2016年6月真题]

　　Ⅰ.基金财务会计报告

　　Ⅱ.中期基金报告

　　Ⅲ.年度基金报告

　　Ⅳ.基金持有人资信情况报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根据《证券投资基金法》，基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。

　　4.基金托管人的义务包括( )。

　　Ⅰ.应当恪尽职守

　　Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　Ⅲ.应当制定科学合理的投资策略

　　Ⅳ.办理基金备案手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】根据《证券投资基金法》第九条，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

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