2017年证券市场基本法律法规模拟试题(7完整版)_第14页

　　解析：有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故Ⅰ项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故Ⅱ项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故Ⅲ项说法错误。

　　99.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守()的原则。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有偿

　　Ⅲ.无偿

　　Ⅳ.诚实信用

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。

　　100.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　Ⅰ.成交量、成交价

　　Ⅱ.持仓明细

　　Ⅲ.最高价与最低价

　　Ⅳ.开盘价与收盘价

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

　　101.关于股票上市交易，以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意

　　Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意

　　Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件

　　Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《人民共和国证券法》规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

　　102.证券经纪业务中，客户的保密资料包括()。

　　Ⅰ.客户开户的基本情况

　　Ⅱ.客户委托的有关事项

　　Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量

　　Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪商为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码;②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　103.根据《人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括()。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。

　　104.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。

　　Ⅰ.加强自律管理

　　Ⅱ.定期检查

　　Ⅲ.完善法制

　　Ⅳ.严格把关

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　105.包销与代销的区别包括()。

　　Ⅰ.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

　　Ⅱ.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

　　Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担

　　Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。

　　106.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有()。