2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司合规控制

　　证券公司合规控制

本章练习 考点讲解

　　(一)证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

　　1、证券公司的合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

　　2、证券公司的合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

　　3、证券公司的合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理　或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

　　(二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求

　　1、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

　　2、合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

　　3、持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、 依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行交易活动提供便利。

　　4、规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或其他损害客户合法权益的行为。

　　5、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或泄露该信息。

　　6、及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

　　7、依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性， 防止不正当关联交易和利益输送。

　　8、审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

　　(三)证券公司合规管理制度

　　证券公司应制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。

　　证券公司应结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。

　　证券公司应制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保执业行为依法合规。

　　(四)证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责

　　证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

　　公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均应充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则，并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险，主动防范、应对和报告。

例题

　资料来源考试网校老师主讲教材精讲班课程，完整讲义下载进入个人中心>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

VIP班	教材精讲班		刘顺	考点强化班
基础班	教材精讲班		沈剑	考点强化班

　　加入考试网校证券从业资格考试群：1018359976 。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！