2018证券从业资格证投资银行业务考试题详解（8）

　　1、下列关于企业年金基金管理的说法，符合相关规定的有：(不定项选择)

　　A.企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

　　B.按市场价计算，企业年金基金财产投资国债的比例不低于基金净资产的20%，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。

　　C.首次公开发行股票时，在相关监管部门备案的企业年金基金可作为配售对象，参与累计投标询价和网下配售。

　　D.企业年金基金投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任托管人或其他投资管理人的任何职务。投资管理人与托管人不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份。

　　E.企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。

　　参考答案：ABCDE全选。

　　2、下列关于合格境内机构投资者的说法，符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》的有：(不定项选择)

　　A.境内基金管理公司和证券公司等合格境内机构投资者可在人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资。

　　B.境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

　　C.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，担任托管人的境内商业银行可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人不承担责任。

　　D.境内机构投资者授权符合条件的境外投资顾问负责投资决策的，应当在协议中明确境外投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任。

　　E.取得境内机构投资者资格的基金管理公司可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额、向特定对象募集资金、接受特定对象财产委托的方式募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场。

　　参考答案：ABD。

　　第二条本办法所称合格境内机构投资者(以下简称境内机构投资者)，是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准在人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

　　第三条　境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

　　第十八条 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行(以下简称托管人)负责资产托管业务。

　　第二十一条 对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

　　第十七条 境内机构投资者授权投资顾问负责投资决策的，应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任。

　　第二十四条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场。基金管理公司申请募集基金，应当根据有关法律法规规定提交申请材料。

　　第二十五条 取得境内机构投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场。设立集合计划的，应当按照有关规定提交申请材料，进行资金募集和投资运作。