2018证券从业资格证投资银行业务考试题详解（4）

　　1、判断题：

　　(1)若发行人的实际控制人持有保荐机构7.01%的股份，则推荐发行人证券发行上市时应联合保荐。 错误。

　　(2)若发行人的控股股东持有保荐机构51%的股份，则推荐发行人证券发行上市时应联合保荐。 正确。

　　根据下述第四十三条，保荐机构和发行人构成重要关联方，因为发行人符合“直接或间接控制上市公司法人而直接或间接控制的法人”。

　　(3)若保荐机构的实际控制人持有发行人7.01%的股份，则推荐发行人证券发行上市时应联合保荐。 正确。

　　根据下述第四十三条，虽然保荐机构没有持有发行人股份，但保荐机构和实际控制人合计持有超过7%。

　　第四十三条 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　1、 按照《证券发行与承销管理办法》的有关规定，证券公司以下行为，自被确认之日起12个月内不得参与证券承销的为()

　　A、甲证券公司保荐IPO项目，2009年8月公布招股说明书，明确说明该股票将于2009年9月1日发行。

　　B、乙证券公司为取得某上市公司配股项目，承诺以实际售出股票总金额的0.7%收取承销佣金。

　　C、丙证券公司在其保荐的某IPO项目中，由于本公司没有该公司所处行业的研究员，遂提供了由分销商的行业研究员撰写的投资价值研究报告。

　　D、为确保投资价值研究报告的质量，丁证券公司项目的保荐代表人要求研究员将写好的报告交给投资银行部，并提出修改意见。

　　E、戊证券公司主承销的某配股项目，为避免发行失败，鼓励老股东参与配股，并对参与配股者给与认购金额1%的补贴。

　　参考答案：AD

　　《证券发行与承销管理办法》第六十三条：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：

　　(一)提前泄漏证券发行信息;

　　(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;

　　(三)在承销过程中不按规定披露信息;

　　(四)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;

　　(五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

　　第六十四条 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。

　　A 属于提前泄露发行信息;

　　B代销佣金范围为0.5-1.5%，不违规，不属于降价竞争;

　　C允许提供承销团成员的研究报告，投资价值研究报告应当有承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

　　D违反防火墙的规定

　　E不属于停止12个月的情形，不选，发行人及其主承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。

　　3、A有限责任公司有四名股东，分别为B公司及甲、乙、丙三位自然人，B公司及甲、乙、丙持有A公司的股权比例分别为30%、30%、20%、20%。A公司召开股东会，审议为B公司提供担保事宜。下列说法正确的是()

　　A、B公司代表及甲、乙出席了股东会并对担保事宜进行表决，B及甲同意，则A公司可以为B公司提供担保。

　　B、B公司代表及甲、乙出席了股东会，甲、乙对担保事宜进行表决，甲同意，则A公司可以为B公司提供担保。

　　C、B公司代表及甲、乙出席了股东会，丙委托乙代为行使表决权，甲、乙对担保事宜进行表决，乙同意并代表丙同意，则A公司可以为B公司提供担保。

　　D、B公司代表及乙、丙出席了股东会，乙、丙对担保事宜进行表决，乙同意，则A公司可以为B公司提供担保。

　　参考答案：B、C

　　对于A选项，B无权参与表决。

　　对于B选项，符合《公司法》规定的“表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过”。

　　对于C选项，由于并委托乙行使表决权，视同并出席了会议，符合《公司法》规定的“表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过”。

　　对于D选项，过半数不包括半数。