2018证券专业资格考试投资银行业务模拟试题详解（16）

　　1、下列表述，符合《证券公司直接投资业务试点指引》的有：(不定项选择)

　　A.证券公司开展直接投资业务试点，应当设立从事直接投资业务的子公司或分公司，由子公司或分公司进行直接投资。【错误，分公司不行】

　　B.申请开展直接投资业务试点的证券公司，应最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别、最近12个月净资本不低于15亿元，各项风险控制指标持续符合规定，且设立直投子公司后，各项风险控制指标符合规定。【正确】

　　C.申请开展直接投资业务试点的证券公司，应具有较强的投资银行业务能力，最近3个会计年度担任股票、债券主承销的项目在5个以上;或者股票、债券主承销金额在100亿元以上。【错误，可转债，不是债券】

　　D.证券公司开展直接投资业务试点，应当以自有资金对直投子公司投资，且金额不超过证券公司净资本的15%;在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资本金投资证券公司经批准设立的定向资产管理计划。【错误，直投子公司可以投资“证券公司经批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划。”】

　　E.直投子公司不得对外提供担保;高级管理人员和从业人员应当专职，直投子公司董事、监事、投资委员会成员由不得由证券公司人员兼任。【错误，直投子公司董事、监事、投资委员会成员可以由由证券公司人员兼任】

　　参考答案：B

　　2、下列表述，符合《创业投资企业管理暂行办法》的有：(不定项选择)

　　A.创业投资企业可以以有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。

　　创业投资企业可以委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，负责其投资管理业务。【错误，以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，负责其投资管理业务】

　　B.创业投资企业向管理部门备案，应当已在工商行政管理部门办理注册登记、注册资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。【错误，实收资本不低于3000万元人民币，不是注册资本】

　　C.创业投资企业向管理部门备案，投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创业投资企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。【正确】

　　D.创业投资企业可以通过债权融资方式增强投资能力;对单个企业的投资不得超过创业投资企业净资产的20%;创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外。【错误，创业投资企业可以在法律规定的范围内通过债权融资方式增强投资能力，对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的20%】

　　E.创业投资企业可以以全额资产对外投资。其中，对企业的投资，仅限于未上市企业，所投资的未上市企业上市后，创业投资企业应转让全部所持股份。其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。 【错误，创业投资企业可以保留部分股份】

　　参考答案：C

　　3、上市公司召开股东大会，应当列席会议的人员有：(不定项选择)

　　A.经理

　　B.副经理

　　C.董事会秘书

　　D.财务负责人

　　E.保荐代表人

　　参考答案：A、 B、 D

　　解析：一、《上市公司股东大会规则》：

　　第二十六条 上市公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。

　　二、《证券发行上市保荐业务管理办法》：

　　第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：

　　(一)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息;

　　(二)定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料;

　　(三)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;

　　(四)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;

　　(五)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合;

　　(六)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;

　　(七)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。