2017年注册投资建设项目管理师宏观经济讲义第九章第七节

　　9.3.4 贸易壁垒 贸易保护大量地存在于当今的国际贸易活动中，国家间的贸易保护一般通过贸易壁垒的

　　形式。任何一种用以阻碍进口的保护主义措施都是贸易壁垒。

　　(1)贸易壁垒的类型 国家间贸易壁垒可分为关税壁垒和非关税壁垒两大类。

　　1)关税壁垒指在关税设定、计税方式及关税管理等方面的阻碍进口的做法。主要包括关税高峰、关税升级、关税配额、从量关税和从价关税 5 种形式;贸易保护所使用的关税和配 额是最明显的壁垒。

　　2)非关税壁垒形式多样，且较为隐蔽。其主要表现有以下 13 种形式：

　　①通关环节壁垒;

　　②对进口产品歧视性地征收额外费用;

　　③进口禁令;

　　④进口许可;

　　⑤技术性贸易壁垒，具体又可分为三类，即技术法规、标准和合格评定程序;

　　⑥卫生与植物卫生措施;

　　⑦贸易救济措施;

　　⑧政府采购中对进口产品的歧视;

　　⑨出口限制;

　　⑩出口补贴;

　　⑩服务贸易方面的壁垒;

　　@与贸易有关的知识产权措施;

　　◎其他壁垒，如近几年开始盛行的绿色贸易壁垒。

　　我国加入 WTO 以来所遭遇的贸易壁垒也主要体现在上述各方面。近年来，世界各国，特 别是发达国家，正越来越多地打着维护进出口经营秩序、保护国内消费者利益、

　　保护生态环境等旗号，借助于一些新型的贸易壁垒措施如技术标准、检验检疫措施、知识产权、通关程 序要求、环保和劳工标准等对国内产业进行保护。

　　这些措施隐蔽性强，涉及面广，且缺乏多 边贸易规则的有效制约，破坏了公平的国际贸易环境。最主要的是：技术性贸易壁垒措施、检验检疫措施、通关环节壁垒、绿色贸易壁垒四类。

　　(2)技术性贸易壁垒

　　技术性贸易壁垒，是指商品进口国制定的技术法规、标准以及合格评定程序对进口商品 构成贸易障碍。即通过颁布法律、法规、技术标准、认证制度、检验制度等方式，

　　在技术指标、卫生检疫、商品包装和标签等方面制定苛刻的规定，最终达到限制进口的目的或效果。 近年来，我国每年约有 400 亿美元的出口受到国外各种形式的技术性贸易壁垒的限制，

　　如根据美国食品与药物局统计，仅 2002 年一季度，我国就有 1140 批次对美出口货物因不符 合美国技术标准而被查扣，居各国之首，被扣货物涉及农产品、食品、药品、机电、轻工等

　　10 余类产品，200 多家企业。可以说，技术性贸易壁垒在我国人世后所遭遇的贸易壁垒中是 为数最多的，其中很大一部分明显具有贸易保护主义性质。

　　例如，2002 年 1 月，欧盟拟定新的打火机儿童安全装置标准(CR 标准)草案，要求海关价格或出厂价低于 2 欧元的打火机必须 安装防止儿童开启的安全装置。

　　CR 草案将产品安全与价格挂钩的做法违背了 WTO 基本原则和 WTO《技术性贸易壁垒协议》的有关规定，事实上构成了对中国打火机产品和产业的歧视， 中方对此不能接受。经过交涉，欧方承诺，草案一旦通过将立即修改，问题才得以平息。

　　(3)检验检疫措施壁垒

　　根据 WTO《动植物卫生检验检疫措施协议》，WTO 成员制定和实施动植物卫生检验检疫措施必须遵循科学性原则、

　　等效性原则、与国际标准协调一致原则、透明度原则、动植物卫生 检验检疫措施的一致性原则、对贸易影响最小原则、动植物疫情区域化原则等。因此，缺乏科学依据，不符合上述原则的动植物卫生检验检疫措施均构成贸易壁垒。

　　近几年，世界一些国家，特别是发达国家加强了对农产品、林业产品和水产品的检验检

　　疫措施，对这些产品的进口实施苛刻的检验检疫标准，这也极大地限制了我国相关产品的出 口。如 2002 年以来，欧盟以我国农产品兽药及化学物质监控体系不健全和我输欧水产品含 氯霉素问题为由，全面禁止从我进口动物源性产品，影响我出口金额约 7 亿美元;目前，虽然经过磋商，欧方部分解除了对我部分产品的禁令，但此问题尚未得到根本性解决。

　　(4)通关环节壁垒

　　1)进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供非常复杂或难以获得的资料， 甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场;

　　2)通关程序耗时冗长，使得应季进口产品(如应季服装、农产品等)失去贸易机会;

　　3)对进口产品征收不合理的海关税费。 例如拉美一些国家海关对部分进口产品实施海关最低限价，其做法是海关对某些进口产

　　品规定最低价格，凡是低于海关规定的最低价格的进口商品，进口商必须提供价格证明或补 交差价部分的税款。这种做法是不符合 WTO 有关规则的，构成通关环节壁垒，不同程度地影 响了我出口企业的利益。

　　(5)绿色贸易壁垒 所谓绿色贸易壁垒是指一种以保护有限资源、环境和人民健康为名，蓄意制定一系列苛

　　求的环保标准，对来自国外的产品或服务加以限制。它属于一种新的非关税壁垒形式，已越来越成为有些国家国际贸易政策措施的一部分。

　　1)绿色关税和市场准人。发达国家以保护环境为名，对一些污染环境，影响生态环境的进口产品课以进口附加税或者限制、禁止其进口，甚至实行贸易制裁

　　例如：美国食品与药 品管理局规定，所有在美国出售的鱼类都必须来自经美方证明未受污染的水域。

　　2)绿色技术标准。发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位。它们在保护环境的名义下，通过立法手段，制定严格的强制性环保技术标准，限制国外商品进口。

　　这些标准都是 根据发达国家生产和技术水平制定的，发展中国家很难达到，势必导致发展中国家的产品被 排斥在发达国家市场之外。

　　3)绿色环境标志。环境标志也称绿色标志、生态标志，它由政府管理部门或民间团体按

　　照严格的程序和环境标准颁发给厂商，附印于产品及包装上，以向消费者表明：该产品从研制、开发到生产、使用直至回收利用的整个过程均符合生态和环境保护要求。

　　绿色标志产生 的时间不长，但发展十分迅速，发展中国家的产品只有得到“绿色环境标志”才能进入发达 国家市场，因而绿色标志又有“绿色通行证”之称。

　　4)绿色包装制度。绿色包装是节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于

　　自然分解，又不污染环境的包装。它在发达国家广泛流行。目前，世界各国在环保包装方面 采取的措施主要有：

　　以立法形式规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器;

　　制定强制包装再循环或利用的法律，如日本的“再利用法”、“新废弃物处理法”等;税收 优惠或处罚，即对使用可再循环包装材料的厂商征收较高的税赋，以鼓励使用可回收再生的 材料。

　　5)绿色卫生检疫制度。基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物免受污染物、毒素、

　　微生物、添加剂等的影响，许多国家，特别是发达国家制定了严格的环境与技术标志。由于 各国环境与技术标准的指标水平和检测方法不同以及对检验指标设计的任意性，而使环境和 技术标准可能成为绿色贸易壁垒。

　　6)绿色补贴。为了保护环境和资源，有必要将环境和资源费用计算在成本之内，使环境

　　和资源成本内在化。发达国家还将严重污染环境的产业转移到发展中国家，以降低环境成本。

　　而发展中国家的环境成本却因此而提高。更为严重的是，发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府有时只能为此给予一定的环境补贴。

　　发达国家又以这种“补 贴”违反关贸总协定和世界贸易组织的规定为由，限制发展中国家向发达国家进口。

　　由于世界经济发展的不平衡，发达国家对环保的标准和认识往往超过发展中国家。发达

　　国家运用绿色保护来实施其对发展中国家的贸易限制和歧视行为，使发展中国家的产品被排 斥在世界市场之外。我国仍处在发展阶段，绿色保护对我国产品出口已经产生很大的影响。

　　(6)积极应对贸易壁垒 贸易壁垒已经对我国的对外贸易产生了巨大的影响，我们必须积极应对。

　　1)出口企业应对各种与贸易壁垒有关的信息保持高度敏感。例如，前面所说的欧盟 CR 标准尽管有其不合理之处，但欧盟 CR 标准从 1998 年酝酿到 2002 年出台，经历了将近 4 年 的时间。

　　如果国内打火机生产企业在四年前就对即将制定此标准有所了解，相信企业会对此

　　有所反应，交涉也会提前进行。

　　2)“打破”壁垒与“突破”壁垒相结合。“打破”壁垒，是指通过政府的交涉，使外国(地 IX)政府取消其技术壁垒;“突破”壁垒，是指在政府交涉的同时，企业应千方百计，从技 术角度，开发研制符合对方技术标准要求的专利技术。

　　企业应充分认识到，“打破，，与“突 破”应是互相结合的，而不应仅仅寄希望于政府的交涉，应把更多的精力放在“突破”上，在交涉的同时，甚至是在得知有关的壁垒信息时，就着手研究对策。

　　3)变被动受限为主动调整。退一步讲，即使经过交涉也无法阻止某项技术壁垒的出台，

　　国内出口企业也不能坐以待毙从而全面放弃该国市场。相反，在此种情况下，企业应主动调整自己的产品结构，提升产品的质量和等级，以适应该进口国技术标准的要求，保住甚至扩 大自己在该国的市场份额。

　　4)以平常心应对并全面认识贸易壁垒。企业面对贸易壁垒应保持平常心，理性应对，而

　　不是仅凭感情用事，动辄将贸易壁垒问题或技术性问题政治化，而要求政府采取贸易报复措 施。同时，要全面认识贸易壁垒特别是技术壁垒。一般来说，贸易壁垒往往有其不合理的一面，也有其合理的一面。

　　以 CR 标准为例，其目的是提高对消费者特别是儿童保护的水平，这也是该标准在欧洲得到广泛支持的重要原因。

　　但 CR 标准将打火机安全标准与价格挂钩的 做法又不符合 WTO 有关原则，这是不合理的一面，也是贸易保护主义者利用它限制我国出口的重要工具。

　　客观地说，近年来，虽然我国企业在保护消费者权益、生态环境等方面已大大 改进，但与西方发达国家仍有较大差距。正是这些差距，为发达国家凭借各种措施限制我产 品出口留下了口实。

　　企业应充分认识到这一点，强化对消费者权益和生态环境的保护意识，并体现在产品的技术标准之中。