2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》考点习题：证券投资基金场内证券交易场所与结算机构

　　(一)场内证券交易场所

　　1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　2.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

　　3.我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

　　(1)理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。

　　(2)证券交易所设总经理，负责日常事务。

　　(3)总经理由国务院证券监督管理机构任免。

　　例题：

　　【单选】在我国，证券交易所是(　)。

　　A.实行自律管理的法人

　　B.以营利为目的的法人

　　C.不以证券营利为目的的机关

　　D.实行自律管理的机关

　　『正确答案』A

　　『答案解析』根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　【单选】在我国，证券交易所的设立和解散，由(　)决定。

　　A.国务院

　　B.证监会

　　C.中国人民银行

　　D.证券交易所

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　【单选】下列关于证券交易所的说法正确的是(　)。

　　A.证券交易所可以持有证券

　　B.证券交易所可以进行证券的买卖

　　C.证券交易所决定证券交易的价格

　　D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境

　　『正确答案』D

　　『答案解析』证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。

　　(二)证券登记结算机构

　　《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构(证监会)批准。

　　证券登记结算机构采取以下措施保证业务正常进行。

　　1.要制定完善的风险防范机制和内部控制制度。

　　2.要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

　　3.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。

　　4.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

　　为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

　　中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

　　例题：

　　【单选】证券登记结算机构提供的服务不包括(　)。

　　A.登记

　　B.存管

　　C.结算

　　D.托管

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　【单选】为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是(　)。

　　A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

　　B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

　　C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

　　D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

　　『正确答案』B

　　『答案解析』根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：

　　①制定完善的风险防范机制和内部控制制度;

　　②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;

　　③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;

　　④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

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　　【单选】证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是(　)。

　　A.技术故障造成的损失

　　B.操作失误造成的损失

　　C.不可抗力造成的损失

　　D.经营不善造成的损失

　　『正确答案』D

　　『答案解析』为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

　　【单选】下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是(　)。

　　A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

　　B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交

　　C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

　　D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构

　　『正确答案』B

　　『答案解析』B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。