2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》练习及答案6

　　【1】下列属于部门规章的是(　)。

　　A.《合伙企业法》

　　B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　D.《私募投资基金募集行为管理办法》

　　『正确答案』B

　　部门规章是指国务院有关部门发布的行政规范性文件的总称。《合伙企业法》为法律;《私募投资基金监督管理暂行办法》为证监会颁布的部门规章;选项CD都为协会自律规则。

　　【2】(　)依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.证券交易所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

　　【3】各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并报送基本信息。以下属于报送的基本信息的有(　)。

　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ.高级管理人员的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：

　　(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

　　(二)公司章程或者合伙协议;

　　(三)主要股东或者合伙人名单;

　　(四)高级管理人员的基本信息;

　　(五)基金业协会规定的其他信息。

　　【4】各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送相关基本信息。以下属于报送的基本信息的有(　)。

　　Ⅰ.主要投资方向

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.根据主要投资方向注明的基金类别

　　Ⅳ.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

　　(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

　　(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

　　(四)基金业协会规定的其他信息。

　　【5】以下关于私募基金的合格投资者的说法，不正确的是(　)。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.投资于单只私募基金的金额不低于300万元

　　C.净资产不低于1000万元的单位

　　D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

　　(一)净资产不低于1000万元的单位;

　　(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　【6】下列各项视为合格投资者的有(　)。

　　Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金

　　Ⅱ.慈善基金等社会公益基金

　　Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条规定，下列投资者视为合格投资者：

　　(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;

　　(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

　　(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

　　(四)中国证监会规定的其他投资者。

　　【7】关于私募基金管理人、私募基金销售机构资金募集行为的说法，不正确的是(　)。

　　A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

　　B.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介

　　C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

　　D.不得公开基金的投资方向与投资理念

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　【8】私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取(　)等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

　　A.问卷调查

　　B.随机调查

　　C.抽样调查

　　D.普查

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

　　【9】同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持(　)管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

　　A.科学化

　　B.专业化

　　C.规范化

　　D.风险化

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条规定，同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

　　【10】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(　)个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定，私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

　　【11】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

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　　【12】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有(　)。

　　Ⅰ.责令改正　　　　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函　　　　Ⅳ.公开谴责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　【13】创业投资基金是指主要投资于未上市创业企业(　)等权益的股权投资基金。

　　Ⅰ.普通股

　　Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股

　　Ⅲ.依法可转换为普通股的可转换债券

　　Ⅳ.可交换债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十四条规定，本办法所称创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

　　【14】下列选项符合设立信托应该满足的条件的是(　)。

　　Ⅰ.必须有合法的信托目的

　　Ⅱ.必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产

　　Ⅲ.应当采取书面形式

　　Ⅳ.遗嘱不能作为设立信托的书面文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《信托法》第六条规定，设立信托，必须有合法的信托目的。第七条规定，设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。本法所称财产包括合法的财产权利。第八条规定，设立信托，应当采取书面形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件等。采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立，采取其他书面形式设立信托的，受托人承诺信托时，信托成立。

　　【15】下列情形中会导致信托无效的有(　)。

　　Ⅰ.信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益

　　Ⅱ.信托财产不能确定

　　Ⅲ.委托人以非法财产或者《信托法》规定不得设立信托的财产设立信托

　　Ⅳ.受益人或者受益人范围不能确定

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《信托法》第十一条规定，有下列情形之一的，信托无效：(1)信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益;(2)信托财产不能确定;(3)委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托;(4)专以诉讼或者讨债为目的设立信托;(5)受益人或者受益人范围不能确定;(6)法律、行政法规规定的其他情形。

　　【16】委托人设立信托损害其债权人利益的，债权人有权申请人民法院撤销该信托。该申请权自债权人知道或者应当知道撤销原因之日起(　)内不行使的，归于消灭。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《信托法》第十二条规定，委托人设立信托损害其债权人利益的，债权人有权申请人民法院撤销该信托。人民法院依照前款规定撤销信托的，不影响善意受益人已经取得的信托利益。本条第一款规定的申请权，自债权人知道或者应当知道撤销原因之日起1年内不行使的，归于消灭。

　　【17】下列关于受益人放弃信托收益权的表述正确的有(　)。

　　Ⅰ.全体受益人放弃信托受益权的，信托终止

　　Ⅱ.部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权归属顺序确定为信托文件规定的人—其他受益人—委托人或者其继承人

　　Ⅲ.部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权归属顺序确定为信托文件规定的人——委托人或者其继承人——其他受益人

　　Ⅳ.受益人不得放弃信托受益权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《信托法》第四十六条规定，受益人可以放弃信托受益权。全体受益人放弃信托受益权的，信托终止。部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权按下列顺序确定归属：

　　(一)信托文件规定的人;

　　(二)其他受益人;

　　(三)委托人或者其继承人。

　　【18】以救济贫困、救助灾民、(　)等公共利益为目的而设立的信托，属于公益信托。

　　Ⅰ.发展教育、科技、文化、艺术、体育事业

　　Ⅱ.发展医疗卫生事业

　　Ⅲ.发展环境保护事业，维护生态环境

　　Ⅳ.扶助残疾人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《信托法》第六十条规定，为了下列公共利益目的之一而设立的信托，属于公益信托：

　　(一)救济贫困;

　　(二)救助灾民;

　　(三)扶助残疾人;

　　(四)发展教育、科技、文化、艺术、体育事业;

　　(五)发展医疗卫生事业;

　　(六)发展环境保护事业，维护生态环境;

　　(七)发展其他社会公益事业。