2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》练习及答案5

　　募集机构应当履行说明义务，反洗钱义务等相关义务，承担(　)等相关责任。

　　Ⅰ.特定对象确定

　　Ⅱ.投资者适当性审查

　　Ⅲ.私募基金推介

　　Ⅳ.合格投资者确认

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查募集行为主要自律管理的内容。募集机构应当履行说明义务，反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　募集行为的主要法律文件包括(　)、基金合同、账户监督协议。

　　Ⅰ.募集说明书

　　Ⅱ.合格投资者调查问卷

　　Ⅲ.合格投资者承诺

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查募集行为主要自律管理的内容。募集行为的主要法律文件包括：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监督协议。

　　私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、(　)。

　　Ⅰ.基金未托管风险

　　Ⅱ.基金委托募集的风险

　　Ⅲ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险

　　Ⅳ.聘请投资顾问的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查风险揭示的内容。私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。

　　私募基金投资运作中面临的一般风险，包括(　)等。

　　Ⅰ.资金损失风险

　　Ⅱ.流动性风险

　　Ⅲ.募集失败风险

　　Ⅳ.注册登记风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查风险揭示的内容。私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。

　　投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括(　)等。

　　Ⅰ.当事人权利义务

　　Ⅱ.费用及税收

　　Ⅲ.道德风险

　　Ⅳ.纠纷解决方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查风险揭示的内容。投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

　　加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于(　)。

　　Ⅰ.保障私募基金投资者的收益权

　　Ⅱ.保障私募基金投资者的知情权

　　Ⅲ.从而保护私募基金投资者的合法权益

　　Ⅳ.促进市场资源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查信息披露管理办法。加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于保障私募基金投资者的知情权，从而保护私募基金投资者的合法权益，促进市场资源的合理配置。基于此，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》。

　　中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取(　)、加入黑名单等纪律处分。

　　Ⅰ.谈话提醒

　　Ⅱ.书面警示

　　Ⅲ.要求参加强制培训

　　Ⅳ.行业内谴责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查违反信息披露要求的后果。中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

　　管理人应具备至少(　)名高级管理人员，其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查各项内控制度要求及其有效运行。管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。

　　外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供(　)、信息技术系统等业务的服务。

　　Ⅰ.销售

　　Ⅱ.销售支付

　　Ⅲ.份额登记

　　Ⅳ.估值核算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金业务外包。外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

　　外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产;提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的(　)。

　　A.业务纽带

　　B.业务联系

　　C.业务隔离

　　D.业务审查机制

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金业务外包。外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离。

　　基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构(　)。

　　Ⅰ.从事基金销售业务

　　Ⅱ.办理基金份额登记

　　Ⅲ.办理基金托管业务

　　Ⅳ.办理基金估值核算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金业务外包。基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务，可委托外包机构办理基金份额登记，可委托外包机构办理基金估值核算。

————————————　学习题库　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　已取得基金从业资格的人员，应每年度完成(　)学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从业资格的取得方式及维持有效性的条件。已取得基金从业资格的人员，应每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括(　)。

　　Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)5年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于6亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明

　　Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从业人员资格认定的条件。符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：

　　(1)从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

　　(2)担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

　　(3)从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。

　　(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。