1.股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正确答案』D
『答案解析』各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
2.股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正确答案』D
『答案解析』股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
3.如私募基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记。
A.3
B.6
C.9
D.12
『正确答案』B
『答案解析』如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。
4.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。
A.登记手续
B.注册手续
C.相应职责
D.管理人职责
『正确答案』A
『答案解析』公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
5.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少( )个月后才能恢复正常机构公示状态。
A.3
B.4
C.5
D.6
『正确答案』D
『答案解析』一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
6.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，完成整改之前，基金业协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少( )个月才能恢复正常机构公示状态。
A.2
B.4
C.6
D.8
『正确答案』C
『答案解析』一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
7.基金运行期间，信息披露义务人应当进行季度披露，应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.10
B.15
C.20
D.25
『正确答案』A
『答案解析』基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
8.信息披露义务人应当在每年结束之日起( )个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
A.3
B.4
C.5
D.6
『正确答案』B
『答案解析』信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
9.股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正确答案』A
『答案解析』股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
| ———————————— 学习题库 ———————————— | ||||
| √证券投资基金基础知识 | √基金法律法规 | √股权投资基金基础知识 | ||
10.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露( )、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ.基金投资
Ⅱ.资产负债
Ⅲ.投资收益分配
Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库