2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础》强化提升习题10

　　【1】适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有(　)。

　　Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ 　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

　　【2】下列选项中，可以从事私募基金募集活动的有(　)。

　　Ⅰ.合法注册的证券公司

　　Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构

　　Ⅲ.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

　　Ⅳ.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记机构的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

　　【3】《私募投资基金募集行为管理办法》所称的募集行为包含(　)。

　　Ⅰ.推介私募基金

　　Ⅱ.发售基金份额(权益)

　　Ⅲ.办理基金份额(权益)认/申购(认缴)

　　Ⅳ.办理基金份额(权益)赎回(退出)

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。

　　【4】从事私募基金募集业务的人员应当(　)。

　　Ⅰ.具有基金从业资格

　　Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则

　　Ⅲ.恪守职业道德和行为规范

　　Ⅳ.参加后续执业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

　　【5】私募基金募集机构的职责有(　)。

　　Ⅰ.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉

　　Ⅱ.防范利益冲突

　　Ⅲ.履行说明义务、反洗钱义务

　　Ⅳ.进行投资者适当性审查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第六条规定，募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　【6】下列选项中，不属于私募基金募集机构职责的是(　)。

　　A.进行特定对象确定

　　B.进行私募基金推介

　　C.进行投资策略和风险分析

　　D.进行合格投资者确认

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第六条规定，募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　【7】私募基金管理人应当履行的义务和责任有(　)。

　　Ⅰ.承担合伙协议受托责任

　　Ⅱ.履行受托人义务

　　Ⅲ.承担公司章程受托责任

　　Ⅳ.履行反洗钱义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第七条规定，私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议(基金合同)的受托责任，委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

　　【8】在向投资者推介私募基金之前，履行特定对象确定程序的方式是(　)。

　　A.电话访问

　　B.当面访谈

　　C.调研报告

　　D.问卷调查

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条规定，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

　　【9】募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金(　)。

　　Ⅰ.公开出版资料

　　Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等

　　Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介

　　Ⅳ.设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第二十五条规定，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：

　　(一)公开出版资料;

　　(二)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;

　　(三)海报、户外广告;

　　(四)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;

　　(五)公共、门户网站链接广告、博客等;

　　(六)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;

　　(七)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;

　　(八)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介;

　　(九)法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

　　【10】私募基金的合格投资者应满足的条件有(　)。

　　Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅱ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

　　Ⅲ.机构投资者净资产不低于500万元

　　Ⅳ.个人投资者金融资产不低于100万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条规定，根据《私募办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：(一)净资产不低于1000万元的机构;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。