2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础》强化提升习题7

　　【1】《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所称基金包括(　)。

　　Ⅰ.风险投资基金

　　Ⅱ.另类基金

　　Ⅲ.资产由基金管理人管理的以投资活动为目的设立的公司

　　Ⅳ.资产由普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的合伙企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行〉》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

　　【2】私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的(　)。

　　Ⅰ.真实性

　　Ⅱ.准确性

　　Ⅲ.完整性

　　Ⅳ.专业性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条规定，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

　　【3】基金业协会可以采取(　)等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

　　Ⅰ.约谈高级管理人员

　　Ⅱ.现场检查

　　Ⅲ.向中国证监会及其派出机构征询意见

　　Ⅳ.向相关专业协会征询意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第八条规定，基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

　　【4】私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报相关信息。以下属于需要填报的信息的是(　)。

　　Ⅰ.基金名称　　　　　　Ⅱ.资本规模

　　Ⅲ.投资者　　　　　　　Ⅳ.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

　　【5】私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送(　)信息。

　　Ⅰ.高级管理人员基本信息

　　Ⅱ.其他基金从业人员基本信息

　　Ⅲ.其他基金从业人员变更信息

　　Ⅳ.账户基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十五条规定，私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

　　【6】私募基金管理人的高级管理人员应当(　)。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.最近三年没有重大失信记录

　　Ⅲ.最近一年没有重大违约记录

　　Ⅳ.未被中国证监会采取市场禁入措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十七条规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

　　【7】私募基金管理人的高级管理人员包括(　)。

　　Ⅰ.私募基金管理人的董事长

　　Ⅱ.私募基金管理人的总经理

　　Ⅲ.私募基金管理人的副总经理

　　Ⅳ.执行事务合伙人(委派代表)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十七条规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

　　【8】私募基金运行期间，发生下列(　)的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。

　　Ⅰ.基金合同发生重大变化

　　Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定

　　Ⅲ.基金发生清盘或清算

　　Ⅳ.私募基金管理人、基金托管人发生变更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

　　(一)基金合同发生重大变化;

　　(二)投资者数量超过法律法规规定;

　　(三)基金发生清盘或清算;

　　(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

　　(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他条件。

　　【9】(　)可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。

　　A.中国证监会

　　B.银行业协会

　　C.证券业协会

　　D.基金业协会

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十六条规定，基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息，私募基金管理人及其从业人应当配合检查。

　　【10】基金业协会对于私募基金应建立(　)。

　　Ⅰ.私募基金管理人诚信档案

　　Ⅱ.私募基金托管人诚信档案

　　Ⅲ.私募基金管理人从业人员诚信档案

　　Ⅳ.私募基金托管人从业人员诚信档案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十七条规定，基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。

　　【11】私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正;一年累计(　)次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十一条规定，私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。