2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：治理结构

　　单选题

　　一般来说，股东会依法可以行使的职权()。

　　A.决定公司的经营方针和投资计划

　　B.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

　　C.选举和更换董事，批准董事的报酬事项

　　D.以上都是

　　参考答案：D

　　根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向()负责。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.股东会

　　D.管理层

　　参考答案：C

　　基金公司总经理对()负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东会

　　D.督察长

　　参考答案：A

　　股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的()原则。

　　A.业务与信息隔离

　　B.公司的统一性和完整性

　　C.公平对待

　　D.经营运作公开、透明

　　参考答案：B

　　基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的()原则。

　　A.长效激励约束

　　B.业务与信息隔离

　　C.公司独立运作

　　D.制衡

　　参考答案：C

　　股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的()原则。

　　A.业务与信息隔离

　　B.股东诚信与合作

　　C.长效激励约束

　　D.公司独立运作

　　参考答案：A

　　下列不属于基金公司管理层职责的是()。

　　A.完善公司内部控制制度

　　B.保证公司独立运作

　　C.加强他律

　　D.保证资产安全

　　参考答案：C

　　组合型选择题

　　相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。Ⅰ基金份额持有人利益优先原则Ⅱ公司独立运作原则Ⅲ公司的统一性和完整性原则Ⅳ业务与信息隔离原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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